山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《山東省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域減輕處罰清單》和《山東省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施事項(xiàng)清單》的通知
各市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，省局各處室、直屬單位：
《山東省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域減輕處罰清單》和《山東省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施事項(xiàng)清單》已經(jīng)省市場(chǎng)監(jiān)管局局務(wù)會(huì)審議通過,自2024年11月21日起施行?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2024年10月21日
(此件公開發(fā)布)
山東省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域減輕處罰清單
一、準(zhǔn)確把握減輕處罰清單
（一）現(xiàn)行部分法律法規(guī)規(guī)章對(duì)特定違法行為規(guī)定的罰則，起罰數(shù)額較高，實(shí)踐中執(zhí)法機(jī)關(guān)因未能全面考慮個(gè)案情況等多方面因素，未作出減輕處罰決定，造成部分案件小過重罰、過罰失當(dāng)。為此，省市場(chǎng)監(jiān)管局針對(duì)13類起罰數(shù)額較高的特定違法行為，制定本清單，旨在指導(dǎo)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門，在執(zhí)法中牢牢把握過罰相當(dāng)原則，根據(jù)案件的具體情況，對(duì)符合本清單規(guī)定的違法行為，依法實(shí)施減輕處罰。
（二）減輕處罰清單所列違法行為不是適用減輕處罰的全部情形，除本清單所列情形外，當(dāng)事人具有其他減輕處罰情形的，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國行政處罰法》及其他特別法的要求，根據(jù)《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》的規(guī)定，綜合裁量作出減輕處罰決定。
（三）當(dāng)事人既有減輕處罰情節(jié)，又有從重處罰情節(jié)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出處罰決定。
二、依法適用減輕處罰清單
（一）堅(jiān)持過罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相當(dāng)。
（二）堅(jiān)持公平公正原則。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，處罰幅度基本一致。有條件的市局可以探索統(tǒng)一本行政區(qū)域內(nèi)同類案件減罰罰款的裁量尺度，避免類案不同罰。
（三）堅(jiān)持綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果、社會(huì)效果的統(tǒng)一。
（四）堅(jiān)持程序正當(dāng)原則。嚴(yán)格落實(shí)行政處罰案件法制審核制度和負(fù)責(zé)人集體討論制度，減輕處罰案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法制審核和負(fù)責(zé)人集體討論決定。
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類別 |
序號(hào) |
違法行為 |
減輕處罰的適用情形 |
違法行為的定性依據(jù) |
違法行為的處罰依據(jù) |
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不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) |
1 |
虛假宣傳 |
1.違法行為輕微，對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度較輕，對(duì)消費(fèi)者誤導(dǎo)較小的； 2.持續(xù)時(shí)間較短，或者影響人數(shù)較少，或者案涉商品或者服務(wù)經(jīng)營(yíng)額較少，社會(huì)危害性小的； 3.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第八條第一款 經(jīng)營(yíng)者不得對(duì)其商品的性能、功能、質(zhì)量、銷售狀況、用戶評(píng)價(jià)、曾獲榮譽(yù)等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者。 |
《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十條 經(jīng)營(yíng)者違反本法第八條規(guī)定對(duì)其商品作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，或者通過組織虛假交易等方式幫助其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳的，由監(jiān)督檢查部門責(zé)令停止違法行為，處二十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處一百萬元以上二百萬元以下的罰款，可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 |
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廣告 |
2 |
發(fā)布虛假廣告 |
1.違法行為輕微，廣告影響力和影響范圍較小，對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度較輕，對(duì)消費(fèi)者誤導(dǎo)較小的； 2.持續(xù)時(shí)間較短，或者瀏覽人數(shù)較少，或者影響人數(shù)較少，或者案涉商品或者服務(wù)經(jīng)營(yíng)額較少，社會(huì)危害性小的； 3.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《廣告法》第四條 廣告不得含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容，不得欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者。 |
《廣告法》第五十五條 違反本法規(guī)定，發(fā)布虛假廣告的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，責(zé)令廣告主在相應(yīng)范圍內(nèi)消除影響，處廣告費(fèi)用三倍以上五倍以下的罰款，廣告費(fèi)用無法計(jì)算或者明顯偏低的，處二十萬元以上一百萬元以下的罰款;兩年內(nèi)有三次以上違法行為或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處廣告費(fèi)用五倍以上十倍以下的罰款，廣告費(fèi)用無法計(jì)算或者明顯偏低的，處一百萬元以上二百萬元以下的罰款，可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并由廣告審查機(jī)關(guān)撤銷廣告審查批準(zhǔn)文件、一年內(nèi)不受理其廣告審查申請(qǐng)。 |
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廣告 |
3 |
廣告絕對(duì)化用語 |
1.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 2.違法行為輕微，社會(huì)危害性小的； 3.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《廣告法》第九條 廣告不得有下列情形：（三）使用“國家級(jí)”、“最高級(jí)”、“最佳”等用語； |
《廣告法》第五十七條 有下列行為之一的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對(duì)廣告主處二十萬元以上一百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，由廣告審查機(jī)關(guān)撤銷廣告審查批準(zhǔn)文件、一年內(nèi)不受理其廣告審查申請(qǐng)；對(duì)廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門沒收廣告費(fèi)用，處二十萬元以上一百萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（一）發(fā)布有本法第九條、第十條規(guī)定的禁止情形的廣告的； |
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食品 |
4 |
未經(jīng)許可生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)少量食品（包括未經(jīng)許可從事餐飲服務(wù)） |
1.涉案食品貨值金額較小，或者違法行為持續(xù)時(shí)間較短，社會(huì)危害性小的； 2.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 3.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
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《食品安全法》第一百二十二條 違反本法規(guī)定，未取得食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或者未取得食品添加劑生產(chǎn)許可從事食品添加劑生產(chǎn)活動(dòng)的，由縣級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑以及用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處五萬元以上十萬元以下罰款； 貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款。 |
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食品 |
5 |
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不符合法律、法規(guī)或者食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品、食品添加劑 |
1.涉案食品貨值金額較小，或者違法行為持續(xù)時(shí)間較短，社會(huì)危害性小的； 2.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 3.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《食品安全法》第三十四條第二、四、六、十三項(xiàng) 禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)下列食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品：（二）致病性微生物，農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、生物毒素、重金屬等污染物質(zhì)以及其他危害人體健康的物質(zhì)含量超過食品安全標(biāo)準(zhǔn)限量的食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品；（四）超范圍、超限量使用食品添加劑的食品；（六）腐敗變質(zhì)、油脂酸敗、霉變生蟲、污穢不潔、混有異物、摻假摻雜或者感官性狀異常的食品、食品添加劑；（十三）其他不符合法律、法規(guī)或者食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品。 |
《食品安全法》第一百二十四條第一款第一、三、四項(xiàng) 違反本法規(guī)定，有下列情形之一，尚不構(gòu)成犯罪的，沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑，并可以沒收用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處五萬元以上十萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷許可證：（一）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)致病性微生物，農(nóng)藥殘留、獸藥殘留、生物毒素、重金屬等污染物質(zhì)以及其他危害人體健康的物質(zhì)含量超過食品安全標(biāo)準(zhǔn)限量的食品、食品添加劑；（三）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)超范圍、超限量使用食品添加劑的食品；（四）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)腐敗變質(zhì)、油脂酸敗、霉變生蟲、污穢不潔、混有異物、摻假摻雜或者感官性狀異常的食品、食品添加劑； 《食品安全法》第一百二十四條第二款 除前款和本法第一百二十三條、第一百二十五條規(guī)定的情形外，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不符合法律、法規(guī)或者食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品、食品添加劑的，依照前款規(guī)定給予處罰。 |
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食品 |
6 |
經(jīng)營(yíng)超過保質(zhì)期的食品、食品添加劑 |
1.涉案食品貨值金額較小，或者違法行為持續(xù)時(shí)間較短，社會(huì)危害性小的； 2.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 4.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《食品安全法》第三十四條第十項(xiàng) 禁止生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)下列食品、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品： |
《食品安全法》第一百二十四條第一款第五項(xiàng) 違反本法規(guī)定，有下列情形之一，尚不構(gòu)成犯罪的，由縣級(jí)以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑，并可以沒收用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處五萬元以上十萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額十倍以上二十倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷許可證：（五）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期、保質(zhì)期或者超過保質(zhì)期的食品、食品添加劑； |
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7 |
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)標(biāo)簽、說明書不符合規(guī)定的食品、食品添加劑 |
1.涉案食品貨值金額較小，或者違法行為持續(xù)時(shí)間較短，社會(huì)危害性小的； 2.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 3.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《食品安全法》第六十七條第一、二款 預(yù)包裝食品的包裝上應(yīng)當(dāng)有標(biāo)簽。標(biāo)簽應(yīng)當(dāng)標(biāo)明下列事項(xiàng)：（一）名稱、規(guī)格、凈含量、生產(chǎn)日期；（二）成分或者配料表；（三）生產(chǎn)者的名稱、地址、聯(lián)系方式；（四）保質(zhì)期；（五）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)；（六）貯存條件；（七）所使用的食品添加劑在國家標(biāo)準(zhǔn)中的通用名稱；（八）生產(chǎn)許可證編號(hào)；（九）法律、法規(guī)或者食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定應(yīng)當(dāng)標(biāo)明的其他事項(xiàng)。 |
《食品安全法》第一百二十五條第一款第二項(xiàng) 違反本法規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級(jí)以上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門沒收違法所得和違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑，并可以沒收用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品、食品添加劑貨值金額不足一萬元的，并處五千元以上五萬元以下罰款；貨值金額一萬元以上的，并處貨值金額五倍以上十倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至吊銷許可證：（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無標(biāo)簽的預(yù)包裝食品、食品添加劑或者標(biāo)簽、說明書不符合本法規(guī)定的食品、食品添加劑； |
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市場(chǎng)主體登記 |
8 |
提交不真實(shí)材料取得公司登記 |
1.積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的； 2.違法行為輕微，社會(huì)危害性小的； 3.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《公司法》第三十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)提交設(shè)立登記申請(qǐng)書、公司章程等文件，提交的相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法和有效。 |
《公司法》第二百五十條 違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。 |
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市場(chǎng)主體登記 |
9 |
提交不真實(shí)材料取得市場(chǎng)主體登記 |
1.積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的； 2.違法行為輕微，社會(huì)危害性小的； 3.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》第十六條 申請(qǐng)辦理市場(chǎng)主體登記，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（一）申請(qǐng)書；（二）申請(qǐng)人資格文件、自然人身份證明；（三）住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所相關(guān)文件；（四）公司、非公司企業(yè)法人、農(nóng)民專業(yè)合作社（聯(lián)合社）章程或者合伙企業(yè)合伙協(xié)議；（五）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院市場(chǎng)監(jiān)督管理部門規(guī)定提交的其他材料。 |
《市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》第四十四條 提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得市場(chǎng)主體登記的，由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處5萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 |
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電子商務(wù) |
10 |
電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者違法搭售商品、服務(wù) |
1.搭售的商品或服務(wù)的經(jīng)營(yíng)額較少，社會(huì)危害性小的； 2.違法行為輕微，未對(duì)消費(fèi)者合法權(quán)益造成較大影響，未造成不良社會(huì)影響的； 3.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《電子商務(wù)法》第十九條 電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者搭售商品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)以顯著方式提醒消費(fèi)者注意，不得將搭售商品或者服務(wù)作為默認(rèn)同意的選項(xiàng)。 |
《電子商務(wù)法》第七十七條 電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者違反本法第十八條第一款規(guī)定提供搜索結(jié)果，或者違反本法第十九條規(guī)定搭售商品、服務(wù)的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，沒收違法所得，可以并處五萬元以上二十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處二十萬元以上五十萬元以下的罰款。 |
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產(chǎn)品質(zhì)量 |
11 |
銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品 |
1.違法行為持續(xù)時(shí)間較短，或者違法經(jīng)營(yíng)額較小，或者主動(dòng)召回已銷售的涉案產(chǎn)品，社會(huì)危害性小的； 2.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第五條 任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)列入目錄的產(chǎn)品。任何單位和個(gè)人不得銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄的產(chǎn)品。 |
《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第四十八條 銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 |
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價(jià)格 |
12 |
價(jià)格欺詐 |
1.及時(shí)退還多收價(jià)款的； 2.持續(xù)時(shí)間較短，或者影響人數(shù)較少，或者案涉商品或者服務(wù)經(jīng)營(yíng)額較少，社會(huì)危害性小的； 3.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《價(jià)格法》第十四條第（四）項(xiàng) 經(jīng)營(yíng)者不得有下列不正當(dāng)價(jià)格行為：（四）利用虛假的或者使人誤解的價(jià)格手段，誘騙消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者與其進(jìn)行交易。 |
《價(jià)格法》第四十條 經(jīng)營(yíng)者有本法第十四條所列行為之一的，責(zé)令改正，沒收違法所得，可以并處違法所得五倍以下的罰款；沒有違法所得的，予以警告，可以并處罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。有關(guān)法律對(duì)本法第十四條所列行為的處罰及處罰機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，可以依照有關(guān)法律的規(guī)定執(zhí)行。 《價(jià)格違法行為行政處罰規(guī)定》第七條 經(jīng)營(yíng)者違反價(jià)格法第十四條的規(guī)定，利用虛假的或者使人誤解的價(jià)格手段，誘騙消費(fèi)者或者其他經(jīng)營(yíng)者與其進(jìn)行交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得5倍以下的罰款；沒有違法所得的，處5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，或者由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。 |
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計(jì)量 |
13 |
應(yīng)當(dāng)標(biāo)注能源效率標(biāo)識(shí)而未標(biāo)注 |
1.涉案產(chǎn)品貨值金額較小，社會(huì)危害性小的； 2.初次違法，社會(huì)危害性小的； 3.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的； 4.其他符合山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則第十一條或第十二條的情形。 |
《節(jié)約能源法》第十九條 生產(chǎn)者和進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)對(duì)列入國家能源效率標(biāo)識(shí)管理產(chǎn)品目錄的用能產(chǎn)品標(biāo)注能源效率標(biāo)識(shí)，在產(chǎn)品包裝物上或者說明書中予以說明，并按照規(guī)定報(bào)國務(wù)院市場(chǎng)監(jiān)督管理部門和國務(wù)院管理節(jié)能工作的部門共同授權(quán)的機(jī)構(gòu)備案。 生產(chǎn)者和進(jìn)口商應(yīng)當(dāng)對(duì)其標(biāo)注的能源效率標(biāo)識(shí)及相關(guān)信息的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。禁止銷售應(yīng)當(dāng)標(biāo)注而未標(biāo)注能源效率標(biāo)識(shí)的產(chǎn)品。 |
《節(jié)約能源法》第七十三條 違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)標(biāo)注能源效率標(biāo)識(shí)而未標(biāo)注的，由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，處三萬元以上五萬元以下罰款。 |
山東省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施事項(xiàng)清單
一、適用原則
（一）堅(jiān)持合法性原則。實(shí)施行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)依照法定的權(quán)限、范圍、條件和程序，無法律、法規(guī)規(guī)定，不得實(shí)施行政強(qiáng)制措施。
（二）堅(jiān)持適當(dāng)性原則。采取非強(qiáng)制手段可以制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大的，不得實(shí)施行政強(qiáng)制措施。
（三）堅(jiān)持包容審慎原則。充分考慮違法行為的嚴(yán)重性、采取行政強(qiáng)制措施的必要性以及非強(qiáng)制手段的可替代性等因素，審慎實(shí)施行政強(qiáng)制措施。
（四）堅(jiān)持教育和強(qiáng)制相結(jié)合原則。對(duì)輕微違法行為不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施的，要通過提出整改要求、約談負(fù)責(zé)人等方式對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育，引導(dǎo)其依法合規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法中政治效果、法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。
二、適用條件
（一）依據(jù)《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》第十六條第二款規(guī)定，違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會(huì)危害的，可以不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施。
判定違法行為是否情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會(huì)危害，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域特點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)事人是否初次違法、是否具有主觀過錯(cuò)、違法行為持續(xù)時(shí)間、涉案財(cái)物或者違法所得金額、違法手段、社會(huì)影響等多方面因素綜合判定。
（二）除為制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大等情形必須依法實(shí)施行政強(qiáng)制措施的外，對(duì)符合依法不予行政處罰條件的輕微違法行為，應(yīng)當(dāng)不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施。
（三）具有下列情形之一的，不適用本清單：
1.當(dāng)事人未及時(shí)采取避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大的補(bǔ)救措施的；
2.當(dāng)事人不主動(dòng)改正違法行為，或責(zé)令改正期限屆滿后仍未改正違法行為的；
3.涉及食品、特種設(shè)備、重要工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量等安全底線，嚴(yán)重危及公民生命健康、財(cái)產(chǎn)安全、公共安全或者市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序等違法行為的；
4.發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件時(shí)，違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施的；
5.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。
已不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施，但當(dāng)事人有隱匿、損毀、銷毀，擅自轉(zhuǎn)移、處置違法所得、非法財(cái)物、證據(jù)或者存在上述可能性的行為，或者發(fā)現(xiàn)違法行為新的危害后果等情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整、依法實(shí)施行政強(qiáng)制措施。
三、適用程序
市場(chǎng)監(jiān)管部門按照本清單不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)落實(shí)行政執(zhí)法全過程記錄制度，并告知當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法履行的有關(guān)義務(wù)?？梢酝ㄟ^詢問筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄等形式記錄執(zhí)法情況。
對(duì)于不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施的經(jīng)營(yíng)主體，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管，及時(shí)核查有關(guān)情況。
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序號(hào) |
強(qiáng)制事項(xiàng) |
法律依據(jù) |
適用情形 （同時(shí)具備） |
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1 |
查封、扣押與涉嫌壟斷行為相關(guān)的證據(jù) |
《反壟斷法》第四十七條第一款 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：（四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)。 |
能夠通過復(fù)印、拍照或者利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)、設(shè)備等非強(qiáng)制方式收集、固定證據(jù)。 |
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2 |
查封、扣押與涉嫌違法廣告直接相關(guān)的廣告物品、經(jīng)營(yíng)工具、設(shè)備等財(cái)物 |
《廣告法》第四十九條第一款 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門履行廣告監(jiān)督管理職責(zé)，可以行使下列職權(quán)：（五）查封、扣押與涉嫌違法廣告直接相關(guān)的廣告物品、經(jīng)營(yíng)工具、設(shè)備等財(cái)物。 |
1.初次違法；2.持續(xù)時(shí)間較短或者受眾較少，對(duì)消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用小；3.主動(dòng)改正或者在責(zé)令改正期限內(nèi)改正，未造成危害后果或者不良社會(huì)影響；4.能夠積極配合調(diào)查取證，且涉案的物品、工具、設(shè)備等財(cái)物還用于其他合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 |
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3 |
查封、扣押有證據(jù)證明是假冒專利的產(chǎn)品 |
1.《專利法》第六十九條第一款 負(fù)責(zé)專利執(zhí)法的部門根據(jù)已經(jīng)取得的證據(jù)，對(duì)涉嫌假冒專利行為進(jìn)行查處時(shí)，有權(quán)采取下列措施：（五）對(duì)有證據(jù)證明是假冒專利的產(chǎn)品，可以查封或者扣押。 2.《山東省專利條例》第三十一條 專利行政部門在檢查與涉嫌違法行為有關(guān)的產(chǎn)品時(shí)，對(duì)有證據(jù)證明是假冒專利的產(chǎn)品，可以依法查封或者扣押。 |
1.初次違法；2.不知道是假冒專利的產(chǎn)品，能夠證明該產(chǎn)品的合法來源；3.涉案金額1000元以下。 |
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序號(hào) |
強(qiáng)制事項(xiàng) |
法律依據(jù) |
適用情形 （同時(shí)具備） |
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4 |
查封、扣押企業(yè)與直銷活動(dòng)有關(guān)的材料和非法財(cái)物 |
《直銷管理?xiàng)l例》第三十五條第一款 工商行政管理部門負(fù)責(zé)對(duì)直銷企業(yè)和直銷員及其直銷活動(dòng)實(shí)施日常的監(jiān)督管理。工商行政管理部門可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：（四）查閱、復(fù)制、查封、扣押相關(guān)企業(yè)與直銷活動(dòng)有關(guān)的材料和非法財(cái)物。 |
1.經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即停止違法行為或已改正違法行為;2.未造成危害后果或者沒有明顯社會(huì)危害的；3.僅限涉嫌違反《直銷管理?xiàng)l例》第二十二條第（一）（三）（四）項(xiàng)、第二十五條、第二十八條的；4.積極配合檢查，如實(shí)提供資料的。 |
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5 |
查封、扣押涉嫌未依法在產(chǎn)品、包裝或者說明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)的列入目錄產(chǎn)品 |
1. 《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第三十七條 縣級(jí)以上工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門根據(jù)已經(jīng)取得的違法嫌疑證據(jù)或者舉報(bào)，對(duì)涉嫌違反本條例的行為進(jìn)行查處并可以行使下列職權(quán)：（三）對(duì)有證據(jù)表明屬于違反本條例生產(chǎn)、銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的列入目錄產(chǎn)品予以查封或者扣押。 2. 《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法》第四十四條 根據(jù)舉報(bào)或者已經(jīng)取得的違法嫌疑證據(jù)，縣級(jí)以上地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處并可以行使下列職權(quán)：（三）對(duì)有證據(jù)表明屬于違反《管理?xiàng)l例》生產(chǎn)、銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的列入目錄產(chǎn)品予以查封或者扣押。 |
1.初次違法；2.主動(dòng)改正或者經(jīng)責(zé)令限期改正后及時(shí)改正；3.已依法取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證且在有效期內(nèi)。 |
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序號(hào) |
強(qiáng)制事項(xiàng) |
法律依據(jù) |
適用情形 （同時(shí)具備） |
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6 |
查封涉嫌從事無照經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)所；查封、扣押涉嫌用于無照經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等物品 |
《無證無照經(jīng)營(yíng)查處辦法》第十一條第二款 對(duì)涉嫌從事無照經(jīng)營(yíng)的場(chǎng)所，可以予以查封；對(duì)涉嫌用于無照經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等物品，可以予以查封、扣押。 |
1.初次違法；2.已停止經(jīng)營(yíng)行為；3.立案調(diào)查前已提交申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照材料并受理；4.從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)間較短，未造成危害后果或危害后果輕微；5.該場(chǎng)所與其他生產(chǎn)、生活必需場(chǎng)所密不可分。 |
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7 |
查封、扣押與違法行為有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿以及其他資料和專門用于從事違法行為的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財(cái)物 |
《外國企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)登記管理?xiàng)l例》第二十一條 登記機(jī)關(guān)對(duì)代表機(jī)構(gòu)涉嫌違反本條例的行為進(jìn)行查處，可以依法行使下列職權(quán)：（二）查閱、復(fù)制、查封、扣押與違法行為有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿以及其他資料；（三）查封、扣押專門用于從事違法行為的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財(cái)物。 |
1.主動(dòng)改正或者經(jīng)責(zé)令限期改正后及時(shí)改正；2.對(duì)涉案合同、票據(jù)、賬簿、憑證等資料，通過復(fù)印、拍照或者利用互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)、設(shè)備等非強(qiáng)制方式能夠及時(shí)有效固定證據(jù)；3.涉案的工具、設(shè)備等財(cái)物，可以用于其他合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且當(dāng)事人配合調(diào)查取證、積極整改并承諾不再從事同類違法行為。 |
