內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理不予行政處罰清單指導(dǎo)意見(jiàn)
自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局 自治區(qū)司法廳關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理不予行政處罰清單指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知
各盟市及滿洲里市、二連浩特市市場(chǎng)監(jiān)管局、司法局，自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局各處室局、直屬事業(yè)單位：
現(xiàn)將《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理不予行政處罰清單指導(dǎo)意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。
內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局 內(nèi)蒙古自治區(qū)司法廳
2025年2月14日
內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理不予行政處罰清單指導(dǎo)意見(jiàn)
為深入推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰的實(shí)施，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見(jiàn)》《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》等規(guī)定，以鑄牢中華民族共同體意識(shí)為主線，結(jié)合內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法工作實(shí)際，制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。
一、適用原則
(一)合法行政原則。堅(jiān)持依法實(shí)施不予行政處罰，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定。
(二)處罰與教育相結(jié)合原則。實(shí)施不予行政處罰，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，并廣泛運(yùn)用說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等方式，教育、引導(dǎo)、督促其依法合規(guī)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(三)公平公正原則。實(shí)施不予行政處罰，應(yīng)當(dāng)綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度和當(dāng)事人主觀情況等因素，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)行綜合判斷,做到過(guò)罰相當(dāng)。
(四)權(quán)利保障原則。當(dāng)事人對(duì)作出的不予行政處罰享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。對(duì)不予行政處罰決定不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
二、判定標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)于《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定的不予行政處罰、可以不予行政處罰相關(guān)情形，可以參照以下標(biāo)準(zhǔn)予以認(rèn)定。
(一)違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰
1.“違法行為輕微”可以參照以下標(biāo)準(zhǔn)綜合認(rèn)定：
(1)違法行為單一;
(2)主觀過(guò)錯(cuò)較小;
(3)違法行為持續(xù)時(shí)間較短;
(4)沒(méi)有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較小，涉案商品、服務(wù)數(shù)量較少;
(5)涉案商品、服務(wù)合格或者符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)等。
2.符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，可以認(rèn)定為“及時(shí)改正”：
(1)在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為之前主動(dòng)改正;
(2)在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為之后，責(zé)令改正之前主動(dòng)改正;
(3)在市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求、按時(shí)限改正。
改正的方式包括停止并糾正違法行為，召回或者下架涉案商品，停止服務(wù)，健全完善相關(guān)合規(guī)管理制度以確保違法行為不再發(fā)生等。
3.符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，可以認(rèn)定為“沒(méi)有危害后果”：
(1)違法行為有特定對(duì)象的，沒(méi)有給特定對(duì)象造成人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的;
(2)違法行為沒(méi)有特定對(duì)象的，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，沒(méi)有造成不良社會(huì)影響的。
(二)初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰
1.“初次違法”的認(rèn)定：
通過(guò)詢問(wèn)當(dāng)事人并查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法辦案平臺(tái)等方式，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在二年內(nèi)有同一領(lǐng)域違法行為并受到行政處理的，可以認(rèn)定為初次違法。認(rèn)定違法事實(shí)存在，但依法不予行政處罰，當(dāng)事人再次實(shí)施該領(lǐng)域違法行為的，不屬于初次違法。
“二年內(nèi)”是指當(dāng)事人上一次違法行為受到處理決定之日與本次違法行為發(fā)生之日的時(shí)間間隔不超過(guò)二年。
“同一領(lǐng)域”是指市場(chǎng)主體登記管理、競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法、反壟斷、價(jià)格監(jiān)管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管、廣告監(jiān)管、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管、市場(chǎng)合同監(jiān)管、消費(fèi)維權(quán)、食品安全監(jiān)管、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管、特種設(shè)備監(jiān)管、認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管、計(jì)量監(jiān)管、標(biāo)準(zhǔn)管理等市場(chǎng)監(jiān)管的某一領(lǐng)域。
2.符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，可以認(rèn)定為“危害后果輕微”：
(1)違法行為有特定對(duì)象的，造成特定對(duì)象較輕程度的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失的;
(2)違法行為沒(méi)有特定對(duì)象的，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，造成較輕程度的社會(huì)影響，且當(dāng)事人及時(shí)采取措施消除或者減輕社會(huì)影響的。
3.“及時(shí)改正”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與前述規(guī)定一致。
(三)當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰
1.當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)包括故意和過(guò)失，故意的過(guò)錯(cuò)程度大于過(guò)失。沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。
2.當(dāng)事人是否存在主觀過(guò)錯(cuò)，可以參照以下標(biāo)準(zhǔn)綜合認(rèn)定：
(1)當(dāng)事人對(duì)違法行為是否明知或者應(yīng)知;
(2)當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果;
(3)當(dāng)事人是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任;
(4)當(dāng)事人是否通過(guò)合法途徑取得商品;
(5)當(dāng)事人是否取得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法授權(quán);
(6)其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。
三、適用要求
(一)證據(jù)要求
在調(diào)查取證時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法、全面、客觀、公正的收集有關(guān)證據(jù)，不得只收集對(duì)當(dāng)事人有利或不利的證據(jù)。
(二)處理程序要求
立案前核查階段已查清事實(shí)，符合《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條所列情形的，可以不予立案，但應(yīng)對(duì)當(dāng)事人采取適當(dāng)形式督促整改和教育，需要責(zé)令整改的應(yīng)當(dāng)下達(dá)責(zé)令改正通知書。
立案后查清事實(shí)，擬作出不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)依照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》辦理，制發(fā)《不予行政處罰決定書》，闡明違法事實(shí)和不予行政處罰的理由，并將案件信息及時(shí)錄入內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法辦案平臺(tái)。結(jié)案后按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第七十八條的規(guī)定立卷歸檔。
(三)依據(jù)援引要求
本指導(dǎo)意見(jiàn)及所附清單可以作為不予行政處罰裁量說(shuō)理的內(nèi)容,但不得直接作為不予行政處罰的依據(jù)。
(四)其他要求
對(duì)當(dāng)事人實(shí)施不予行政處罰的，要引導(dǎo)其依法退賠消費(fèi)者損失;監(jiān)督當(dāng)事人依法履行召回義務(wù)，并對(duì)非法產(chǎn)品依法采取無(wú)害化處理、銷毀等措施，避免再次流入市場(chǎng)。對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)加大抽檢和日常監(jiān)管頻次;要加強(qiáng)源頭治理，對(duì)非法產(chǎn)品追蹤溯源，不屬于市場(chǎng)監(jiān)管部門職能的，及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門。
違法行為觸及食品、藥品、重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)品和特種設(shè)備安全底線，危及人民群眾生命健康、公共安全的，以及當(dāng)事人趁發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全等突發(fā)事件之機(jī)實(shí)施違法行為的，不得適用不予行政處罰。
四、相關(guān)說(shuō)明
(一)市場(chǎng)監(jiān)管部門在實(shí)施不予行政處罰時(shí)，要統(tǒng)籌考慮相關(guān)法律規(guī)范與《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的適用關(guān)系，符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條等規(guī)定的不予、可以不予行政處罰情形的，要適用《中華人民共和國(guó)行政處罰法》依法作出相應(yīng)處理。對(duì)《指導(dǎo)意見(jiàn)》所附清單中未列明的違法行為，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。
(二)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正，拒不改正才給予行政處罰的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(三)本指導(dǎo)意見(jiàn)所附清單將根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐動(dòng)態(tài)調(diào)整。
(四)本指導(dǎo)意見(jiàn)有效期5年，自2025年3月1日起施行，《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理輕微違法行為不予行政處罰清單(2022版)》同時(shí)廢止。
