汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)備案管理辦法（修訂）
汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)備案管理辦法(修訂)
第一章 總則
第一條依據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作的通知》(國知發(fā)管字〔2016〕92號)、《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對象名單管理辦法(試行)》(國知發(fā)保字〔2019〕52號)、《專利申請預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法 (試行)》(國知辦發(fā)辦字〔2023〕25號)及《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心管理辦法》(國知辦發(fā)保字〔2023〕49號)等相關(guān)工作要求，為發(fā)揮汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心(以下簡稱“汕頭保護(hù)中心”)專利預(yù)審服務(wù)對相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的推動作用，規(guī)范備案主體以及代理機(jī)構(gòu)的預(yù)審工作，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠信體系建設(shè)，特制定本管理辦法。
第二條本辦法所稱的備案主體，是指在汕頭保護(hù)中心所服務(wù)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行登記注冊，在汕頭保護(hù)中心受理的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)完成備案，并納入備案管理的企事業(yè)單位、科研院所及高校。
第三條本辦法所稱的代理機(jī)構(gòu),是指在汕頭保護(hù)中心完成注冊的從事專利代理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第四條本辦法所稱專利預(yù)審服務(wù)，是指向國家知識產(chǎn)權(quán)局正式申請之前，由汕頭保護(hù)中心針對備案主體擬提交的專利申請、專利復(fù)審及無效請求、專利權(quán)評價報告請求等進(jìn)行的前置審查服務(wù)。
第二章 備案主體管理
第五條備案主體應(yīng)遵守《汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)承諾書》(以下簡稱《承諾書》)和《汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審服務(wù)申請須知》(以下簡稱《申請須知》)等文件以及國家知識產(chǎn)權(quán)局對專利預(yù)審的有關(guān)規(guī)定。
第六條備案主體的申請條件：
(一) 登記注冊地在汕頭市行政區(qū)域、具有獨(dú)立法人資格且經(jīng)營狀態(tài)存/在業(yè)的企事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)或高校;
(二) 生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營方向?qū)儆诨ゎI(lǐng)域或機(jī)械裝備制造領(lǐng)域;
(三) 具有良好的知識產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，有穩(wěn)定的知識產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊，建立規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度;
(四) 無未處理完畢的非正常申請專利行為，也無故意侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)及其他不良信用記錄。
第七條備案主體需提交以下材料：
(一)《汕頭市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專利預(yù)審備案申請表》(以下簡稱《預(yù)審備案申請表》);
(二) 加蓋單位公章的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書復(fù)印件;
(三) 汕頭保護(hù)中心要求提供的其他證明材料;
以上材料均需加蓋公章。
第八條汕頭保護(hù)中心對備案材料進(jìn)行初步審核，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局復(fù)核、確定后，備案完成，并在預(yù)審系統(tǒng)平臺上予以通過。
第九條備案主體應(yīng)保證單位名稱、知識產(chǎn)權(quán)負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人等信息的準(zhǔn)確性。若主體名稱發(fā)生變更的，應(yīng)在預(yù)審管理平臺提交登記管理機(jī)關(guān)出具的變更材料和變更后的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書，并重新提交備案申請表，名稱變更審核合格前，不得提交專利申請預(yù)審案件;預(yù)審辦理過程中，代理委托關(guān)系發(fā)生變更應(yīng)及時通知汕頭保護(hù)中心。
第十條汕頭保護(hù)中心重點(diǎn)支持專精特新企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)示范或優(yōu)勢企業(yè)、重點(diǎn)招商引資項目企業(yè)、參與國家或省級重大科研項目的企事業(yè)單位、解決“卡脖子”技術(shù)難題的企事業(yè)單位，對其備案申請、預(yù)審案件予以優(yōu)先處理。
第十一條汕頭保護(hù)中心對備案主體名單實行動態(tài)管理，備案主體若出現(xiàn)不符合本辦法第六條規(guī)定的有關(guān)情形的，將被取消備案資格。
第三章 代理機(jī)構(gòu)管理
第十二條汕頭保護(hù)中心對涉及專利預(yù)審事務(wù)的代理機(jī)構(gòu)實行注冊登記管理，代理機(jī)構(gòu)完成注冊后方可接受備案主體的委托代理預(yù)審申請案件。
第十三條代理機(jī)構(gòu)的注冊條件：
(一) 經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審批設(shè)立;
(二) 在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于正常狀態(tài);
(三) 近一年內(nèi)未發(fā)生因違反《專利代理條例》有關(guān)規(guī)定受到各級專利行政管理部門處理;
(四) 無未處理完畢的非正常申請專利行為及其他不良信用記錄。
第十四條代理機(jī)構(gòu)注冊，需提交以下資料：
(一) 代理機(jī)構(gòu)法定代表人身份證復(fù)印件;
(二) 代理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證;
以上材料均需加蓋公章。
第十五條汕頭保護(hù)中心對代理機(jī)構(gòu)注冊材料進(jìn)行審核和不定期復(fù)核。
第十六條代理機(jī)構(gòu)相關(guān)信息發(fā)生變更的，應(yīng)在預(yù)審管理平臺提交變更材料和變更后的營業(yè)執(zhí)照;注冊代理機(jī)構(gòu)若出現(xiàn)不符合本辦法第十三條規(guī)定的有關(guān)情形的，將被取消注冊資格。
第四章 預(yù)審服務(wù)管理
第十七條汕頭保護(hù)中心按照國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于專利預(yù)審申請的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范備案主體及代理機(jī)構(gòu)申請專利預(yù)審服務(wù)行為，對違反專利預(yù)審業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的單位，給予提醒、暫停預(yù)審服務(wù)或取消備案資格的處理，并報送相關(guān)主管部門。
第十八條汕頭保護(hù)中心依據(jù)《專利法》、《專利法實施細(xì)則》、《專利審查指南》等有關(guān)規(guī)定對專利申請預(yù)審案件進(jìn)行審查，嚴(yán)格把控預(yù)審案件的申請質(zhì)量。
第十九條備案主體與未備案的企事業(yè)單位作為共同專利申請人提出專利申請預(yù)審服務(wù)請求的，備案主體需作為第一申請人并提交共同研發(fā)證明材料。
第二十條同一申請人同批次專利申請預(yù)審案件超過5件的，須提交情況說明或者根據(jù)汕頭保護(hù)中心要求進(jìn)行會晤交流。
第二十一條備案主體在預(yù)審階段存在以下情形之一，予以提醒，并終止當(dāng)前案件的專利預(yù)審服務(wù)：
(一) 預(yù)審申請案件形式問題過多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求;
(二) 未針對預(yù)審?fù)ㄖ獣兄赋龅娜毕葸M(jìn)行修改;
(三) 重復(fù)提交方案實質(zhì)相同的預(yù)審申請案件 (應(yīng)預(yù)審工作人員要求重新提交完善的預(yù)審申請案件的情況不計入);
(四) 備案主體委托未在汕頭保護(hù)中心備案的代理機(jī)構(gòu)、被汕頭保護(hù)中心暫緩預(yù)審服務(wù)或停止預(yù)審服務(wù)的代理機(jī)構(gòu)提交的預(yù)審申請;
(五) 未在規(guī)定時限內(nèi)(以預(yù)審意見通知書要求為準(zhǔn))返回修改文件或提交證明材料提交證明材料且無合理理由;
(六) 提交的預(yù)審申請案件與其實際經(jīng)營內(nèi)容或研發(fā)領(lǐng)域不符;
(七) 未針對預(yù)審審查意見通知書中指出的缺陷進(jìn)行修改或修改超出預(yù)審審查意見范圍且未提前告知預(yù)審員;
(八) 提交的專利申請預(yù)審案件涉嫌《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》(國家知識產(chǎn)權(quán)局第75號局令)、《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號) 中規(guī)定的非正常申請專利行為或其他異常行為，包括但不限于：
1.技術(shù)方案明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術(shù)：
2.技術(shù)方案明顯落后、實際應(yīng)用性不強(qiáng);
3.技術(shù)方案極其簡單、難以達(dá)到技術(shù)效果;
4.為符合預(yù)審范圍，明顯改編原有申請保護(hù)范圍;
5.使用復(fù)雜機(jī)構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下;
6.說明書中發(fā)明內(nèi)容、具體實施方式簡單復(fù)制權(quán)利要求內(nèi)容，存在說明書附圖之間明顯不對應(yīng)等撰寫問題;
7.隨意修改主要發(fā)明內(nèi)容、變更數(shù)據(jù)或設(shè)計方案，隨意更改技術(shù)問題或技術(shù)效果等;
(九) 無正當(dāng)理由撤回專利申請預(yù)審案件;
(十) 在其他保護(hù)中心或快速維權(quán)中心提交的專利申請預(yù)審案件被不予通過后，重復(fù)向汕頭保護(hù)中心提交的 (按汕頭保護(hù)中心要求的除外) ;
(十一) 汕頭保護(hù)中心根據(jù)實際工作需要，要求申請單位提供自主研發(fā)人員、項目研發(fā)立項、經(jīng)費(fèi)投入等證明材料，但申請主體未能及時提供;
(十二) 其他不符合專利申請預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定的行為。
第二十二條備案主體在正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請階段存在以下情形之一，予以提醒，并不予以進(jìn)入快速審查通道：
(一) 專利正式申請文本或格式與汕頭保護(hù)中心預(yù)審合格文本實質(zhì)不一致;
(二) 未按要求提交XML格式的申請;
(三) 正式向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交申請后，未能在 48小時 (以工作日計算)內(nèi)完成網(wǎng)上繳費(fèi)并于預(yù)審系統(tǒng)中提交申請?zhí)栠M(jìn)行復(fù)核(特殊情況已與預(yù)審員反饋、系統(tǒng)原因等不可抗力導(dǎo)致費(fèi)用繳納延誤的除外) ;
(四) 在未收到預(yù)審結(jié)論前，對該案件進(jìn)行正式申請;
(五) 在收到汕頭保護(hù)中心預(yù)審合格結(jié)論后，未在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行正式申請且無正當(dāng)理由;
(六) 正式提交的申請文本中新出現(xiàn)明顯的形式缺陷問題。
第二十三條備案主體在快速審查階段存在以下情形，導(dǎo)致加快標(biāo)記被取消，予以提醒：
(一) 在初審階段中，收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的補(bǔ)正或?qū)彶橐庖娡ㄖ獣?
(二) 在審查過程中進(jìn)行了著錄項目變更;
(三) 未按要求提交XML格式的答復(fù)或補(bǔ)正文件;
(四) 未在《承諾書》的規(guī)定時限內(nèi)答復(fù)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查意見通知書;
(五) 違反《承諾書》的規(guī)定主動修改專利申請文件(應(yīng)審查員要求的除外) ;
(六) 未向汕頭保護(hù)中心報備或者報備理由明顯不充分的主動撤回;
(七) 其他因自身不規(guī)范行為而被取消加快標(biāo)記。
第二十四條備案主體存在以下情形之一，暫緩預(yù)審服務(wù)六個月。
(一) 因違反第二十一、第二十二、第二十三條的規(guī)定，同一自然年達(dá)到兩次提醒的備案主體;
(二) 預(yù)審?fù)ㄟ^后向國家知識產(chǎn)權(quán)局重復(fù)提交內(nèi)容實質(zhì)相同的發(fā)明創(chuàng)造 (包括同日申請)，或?qū)⒁严驀抑R產(chǎn)權(quán)局正式提交的專利申請?zhí)峤活A(yù)審等情形;
(三) 半年內(nèi)提交3件及以上預(yù)審案件，且經(jīng)多次修改補(bǔ)正，預(yù)審申請案件不合格率仍≥50%;
(四) 提交的預(yù)審申請案件存在憑空編造情況或無法證明其實際研發(fā)記錄;
(五) 為非正常代理行為提供便利;
(六) 收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的《非正常申請初步認(rèn)定通知書》且無合理解釋;
(七) 預(yù)審合格后獲得授權(quán)的專利，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓5件及以上且未向汕頭保護(hù)中心報備或者報備理由明顯不充分;
(八) 其他不符合汕頭保護(hù)中心預(yù)審業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定、影響較大的預(yù)審申請行為。
第二十五條備案主體存在以下情形之一，停止預(yù)審服務(wù)，取消備案資格，三年內(nèi)不得重新備案：
(一)《預(yù)審備案申請表》信息填寫與真實信息不符，存在弄虛作假情況，或在預(yù)審過程中提交虛假證明材料;
(二)備案主體并無實體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營行為，僅作為專利申請載體;
(三) 備案主體以提供知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)為其主營業(yè)務(wù);
(四) 備案主體知識產(chǎn)權(quán)管理負(fù)責(zé)人或管理部門不能履行知識產(chǎn)權(quán)管理，限期一個月整改未通過;
(五) 單個備案主體或多個備案主體參與針對同一主題批量編造預(yù)審申請案件或無法證明其實際研發(fā)記錄;
(六) 提交非正常專利申請，并被國家知識產(chǎn)權(quán)局通報;
(七) 存在重復(fù)專利侵權(quán)行為，或被法院、市場監(jiān)管局(知識產(chǎn)權(quán)局)判定專利侵權(quán)后拒不執(zhí)行;
(八) 存在假冒專利行為，并且拒不執(zhí)行行政決定;
(九) 預(yù)審?fù)ㄟ^的發(fā)明專利授權(quán)后維持年限低于2年的(轉(zhuǎn)讓、受讓的，原申請人為負(fù)責(zé)單位);
(十) 存在《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》所認(rèn)定的失信行為;
(十一) 其他不良記錄。
第二十六條代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，予以提醒，并終止當(dāng)前案件的專利預(yù)審服務(wù);
(一) 代理的預(yù)審申請案件存在形式問題過多或反復(fù)修改仍不符合預(yù)審要求;
(二) 重復(fù)提交方案實質(zhì)相同預(yù)審申請案件(應(yīng)汕頭保護(hù)中心要求重新提交完善的預(yù)審申請案件的情況不計入);
(三) 未在規(guī)定時限內(nèi)(以預(yù)審意見通知書要求為準(zhǔn))返回修改文件或提交證明材料提交證明材料且無合理理由;
(四) 未針對預(yù)審審查意見通知書中指出的缺陷進(jìn)行修改或修改超出預(yù)審審查意見范圍且未提前告知預(yù)審員的;
(五) 代理的專利申請預(yù)審案件涉嫌《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》(國家知識產(chǎn)權(quán)局第75號局令)、《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》(國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第411號)中規(guī)定的非正常申請專利行為或其他異常行為，包括但不限于：
1.技術(shù)方案存在明顯涉嫌抄襲、拼湊、簡單變化現(xiàn)有技術(shù);
2.提交技術(shù)方案明顯落后、實際應(yīng)用性不強(qiáng);
3.提交技術(shù)方案極其簡單、難以達(dá)到技術(shù)效果;
4.提交技術(shù)方案使用復(fù)雜機(jī)構(gòu)或系統(tǒng)解決簡單問題、工作效率低下;
5.說明書中發(fā)明內(nèi)容、具體實施方式簡單復(fù)制權(quán)利要求內(nèi)容，存在說明書附圖之間明顯不對應(yīng)等撰寫問題;
6.隨意修改主要發(fā)明內(nèi)容、變更數(shù)據(jù)或設(shè)計方案，隨意更改技術(shù)問題或技術(shù)效果等。
(六) 如有需要，汕頭保護(hù)中心可以要求申請單位提供自主研發(fā)人員、項目研發(fā)立項、經(jīng)費(fèi)投入等證明材料，代理機(jī)構(gòu)未及時讓申請主體提供;
(七) 無正當(dāng)理由撤回專利申請預(yù)審案件;
(八) 在其他保護(hù)中心或快速維權(quán)中心提交的專利申請預(yù)審案件被不予通過后，重復(fù)向汕頭保護(hù)中心提交的;
(九) 預(yù)審合格后，因自身的原因?qū)е掳讣o法進(jìn)入快速審查通道;
(十) 專利進(jìn)入快速審查通道后，收到國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)出的補(bǔ)正或?qū)彶橐庖娡ㄖ獣?，或者由于自身原因?qū)е录涌鞓?biāo)記被取消;
(十一) 其他不符合專利申請預(yù)審服務(wù)相關(guān)規(guī)定的行為。
第二十七條代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，暫緩預(yù)審案件代理服務(wù)六個月：
(一) 因第二十六條的規(guī)定，同一自然年達(dá)到兩次以上提醒的代理機(jī)構(gòu);
(二) 代理的預(yù)審申請案件半年內(nèi)不合格率≥50%;
(三) 代理預(yù)審案件過程中存在不規(guī)范代理行為;
(四) 其他不符合汕頭保護(hù)中心快速預(yù)審相關(guān)規(guī)定、影響較大的代理行為;
(五) 存在違反《專利代理條例》、《專利代理管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的行為。
第二十八條代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一，停止向保護(hù)汕頭中心提交預(yù)審案件的代理服務(wù)一年：
(一) 提交虛假材料或協(xié)助備案主體偽造虛假材料;
(二) 提交的預(yù)審申請案件被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為非正常專利申請;
(三) 在國家知識產(chǎn)權(quán)局“專利代理管理系統(tǒng)”中處于異常狀態(tài);
(四) 各級專利行政管理部門公布該代理機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為;
(五) 針對同一主題批量編造預(yù)審申請案件;
(六) 代理憑空編造或無法證明研發(fā)記錄的預(yù)審申請案件;
(七) 為無實體生產(chǎn)、研發(fā)、經(jīng)營行為，僅作為專利申請載體的備案主體進(jìn)行備案或提交預(yù)審申請案件提供便利;
(八) 注冊關(guān)聯(lián)公司作為專利申請載體的備案主體，為提交預(yù)審申請案件提供便利;
(九) 存在《國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》所認(rèn)定的失信行為;
(十) 存在嚴(yán)重違反《專利代理條例》、《專利代理管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的行為;
(十一) 其他不良記錄。
第二十九條汕頭保護(hù)中心對備案主體、代理機(jī)構(gòu)發(fā)出處理意見，應(yīng)先與當(dāng)事人溝通，再以書面或郵件形式送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人對處理意見不服的，可在收到處理結(jié)果后五個工作日內(nèi)向汕頭保護(hù)中心提出申訴。
第三十條備案主體或代理機(jī)構(gòu)自備案公布之日起兩年內(nèi)未向汕頭保護(hù)中心提交任何專利預(yù)審申請的，視為放棄備案資格，之后需要重新備案方可提交專利預(yù)審申請。
第三十一條備案主體或代理機(jī)構(gòu)如自愿放棄備案資格可向汕頭保護(hù)中心提出書面申請。
第三十二條汕頭保護(hù)中心鼓勵備案主體提出專利預(yù)審需求，并不定期組織專利預(yù)審業(yè)務(wù)評價工作，對信用行為良好、預(yù)審授權(quán)量大、預(yù)審質(zhì)量高的備案主體進(jìn)行公布。
第五章 附則
第三十三條備案主體應(yīng)當(dāng)關(guān)注汕頭保護(hù)中心發(fā)出的各項信息，配合汕頭保護(hù)中心的相關(guān)管理，積極參加汕頭保護(hù)中心組織的調(diào)研、培訓(xùn)、座談等活動，配合完成相關(guān)問卷調(diào)查，及時跟進(jìn)有關(guān)備案與專利預(yù)審事務(wù)工作。
第三十四條汕頭保護(hù)中心鼓勵備案主體委托有資質(zhì)的專利代理機(jī)構(gòu)開展專利預(yù)審事務(wù)，保障自身的專利申請質(zhì)量。
第三十五條汕頭保護(hù)中心積極配合各級政府及相關(guān)部門研究制定知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策，鼓勵和支持更多的創(chuàng)新主體享受專利預(yù)審服務(wù)。
第三十六條本辦法由汕頭保護(hù)中心負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。
附件：
