判例 | 依據(jù)《行政處罰法》沒收違法所得，并無不當
云南省玉溪市中級人民法院
行 政 判 決 書
(2023)云04行終111號
上訴人(一審原告)李XX，女，漢族，1953年10月20日生，住玉溪市紅塔區(qū)。
委托代理人段XX(系李XX的丈夫)，男，漢族，1950年5月16日生，住普洱市西盟佤族自治縣，現(xiàn)住玉溪市紅塔區(qū)。特別授權(quán)代理。
被上訴人(一審被告)玉溪市紅塔區(qū)市場監(jiān)督管理局，住所地：玉溪市紅塔區(qū)福壽街4號。
法定代表人蔡銀春，局長。
委托代理人石穎，云南石穎律師事務(wù)所律師，一般授權(quán)代理。
被上訴人(一審被告)玉溪市紅塔區(qū)人民政府，住所地：玉溪市紅塔區(qū)桂山路38號。
法定代表人馬云華，區(qū)長。
委托代理人葛茂宏，云南青茂律師事務(wù)所律師，一般授權(quán)代理。
李XX與玉溪市紅塔區(qū)市場監(jiān)督管理局(以下簡稱紅塔區(qū)市場監(jiān)管局)、玉溪市紅塔區(qū)人民政府(以下簡稱紅塔區(qū)人民政府)行政處罰及行政復(fù)議一案，一審原告李XX不服玉溪市紅塔區(qū)人民法院于2023年8月18日作出的(2023)云0402行初12號行政判決，向本院提起上訴。本院受理后，依法組成合議庭審理了本案，現(xiàn)已審理終結(jié)。
一審法院審理查明，2022年7月16日紅塔區(qū)市場監(jiān)管局接到區(qū)委總值班室電話通知：公安局轉(zhuǎn)來的信息，在富然中心六樓的冠嶺公司，懷疑傳銷。2022年7月26日、7月29日、8月3日，紅塔區(qū)市場監(jiān)管局三次到位于富然中心603室的云南冠嶺人力資源有限公司(以下簡稱冠嶺公司)進行了現(xiàn)場檢查，經(jīng)初步核查認為冠嶺公司“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”的經(jīng)營模式涉嫌傳銷行為，李XX參與了該項目，涉嫌存在參加傳銷的行為，該局于2022年8月26日立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，查明冠嶺公司“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”的經(jīng)營模式為組織者設(shè)立層級，通過發(fā)展人員，對被發(fā)展人員以其直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計算和給付報酬，要求被發(fā)展人員以交納9000元為條件取得加入資格，牟取非法利益。李XX通過董明介紹參加了冠嶺公司的“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”，其中：用自己的身份信息簽了一份《投資認購合同書》、《承諾書》，查處時屬于Ⅰ崗人員;用其丈夫段XX的身份信息簽了一份《投資認購合同書》、《承諾書》，查處時屬于Ⅱ人員;用其子段斌的身份信息簽了一份《投資認購合同書》、《承諾書》，查處時屬于無崗人員。李XX共計交納了20100元認購款，認購“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”。2022年5月16日至2022年7月22日期間，李XX以自己的名義從冠嶺公司領(lǐng)取資金15000元，按公司規(guī)定交納“稅費”100元后，實際獲得14900元;以段XX的名義領(lǐng)取自己1000元，共計獲取15900元。紅塔區(qū)市場監(jiān)管局認為李XX上述行為違反《禁止傳銷條例》第七條第(一)項的規(guī)定，根據(jù)該條例第二十四條第三款及《中華人民共和國行政處罰法》第二十八條第二款的規(guī)定，責(zé)令李XX停止違法行為，并擬給予其沒收違法所得15900元及罰款600元的行政處罰，于2022年12月8日作出玉紅市監(jiān)聽告[2022]245號《行政處罰聽證告知書》，并于同日送達李XX，告知其擬作出的處罰決定及其享有提出書面陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。李XX提出陳述、申辯，未申請聽證。2023年1月3日，紅塔區(qū)市場監(jiān)管局作出玉紅市監(jiān)罰[2022]245號行政處罰決定，認定上述事實，根據(jù)《禁止傳銷條例》第二十四條第三款及《中華人民共和國行政處罰法》第二十八條第二款的規(guī)定，責(zé)令李XX停止違法行為，并給予沒收違法所得15900元及罰款600元的行政處罰。該行政處罰決定于2023年1月4日送達給李XX。2023年1月5日，李XX申請分期繳納罰沒款，紅塔區(qū)市場監(jiān)管局同意其分六期繳納，即：于2023年1月30日前繳納2000元，于2023年2月28日前繳納2000元，于2023年3月30日前繳納2000元，于2023年4月30日前繳納2000元，于2023年5月30日前繳納2000元，于2023年6月30日前繳納6500元。李XX于2023年2月6日繳納2000元，其余罰沒款逾期未繳納。李XX不服該行政處罰決定，向紅塔區(qū)人民政府申請行政復(fù)議，該人民政府于2023年5月11日作出玉紅政行復(fù)決字[2023]第8號行政復(fù)議決定，決定維持紅塔區(qū)市場監(jiān)管局作出的玉紅市監(jiān)罰[2022]245號行政處罰決定。2023年5月31日，李XX訴至一審法院，請求：一、撤銷紅塔區(qū)市場××號××區(qū)人民政府作出的玉紅政行復(fù)決字[2023]第8號行政復(fù)議決定;二、判令紅塔區(qū)市場監(jiān)管局、紅塔區(qū)人民政府賠償其財產(chǎn)及精神損失共計40000元。
一審法院認為，根據(jù)《禁止傳銷條例》第四條的規(guī)定，工商行政管理部門、公安機關(guān)應(yīng)當依照本條例的規(guī)定，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)查處傳銷行為。紅塔區(qū)市場監(jiān)管局是合法的行政執(zhí)法機構(gòu)，全面履行食品藥品安全監(jiān)督管理、工商行政管理、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督的行政管理職責(zé)，其對發(fā)生在紅塔區(qū)轄區(qū)內(nèi)違反《禁止傳銷條例》的行為具有行政處罰權(quán)，是適格的執(zhí)法主體?！督箓麂N條例》第七條規(guī)定：“下列行為，屬于傳銷行為：(一)組織者或者經(jīng)營者通過發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，對發(fā)展的人員以其直接或者間接滾動發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計算和給付報酬(包括物質(zhì)獎勵和其他經(jīng)濟利益，下同)，牟取非法利益的;......。”本案中，紅塔區(qū)市場監(jiān)管局所提交的證據(jù)，能夠證明冠嶺公司“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”的經(jīng)營模式為組織者設(shè)立層級，通過發(fā)展人員，對被發(fā)展人員以其直接或間接發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計算和給付報酬，要求被發(fā)展人員以交納9000元為條件取得加入資格，牟取非法利益。根據(jù)上述規(guī)定，冠嶺公司的“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”經(jīng)營模式構(gòu)成傳銷。李XX以自己、丈夫段XX、兒子段斌的名義三次與冠嶺公司簽訂《投資認購合同書》、《承諾書》，認購“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”，通過交納費用取得加入資格并領(lǐng)取收益，其行為構(gòu)成參加傳銷的違法行為?！督箓麂N條例》第二十四條第三款規(guī)定：“有本條例第七條規(guī)定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。”《中華人民共和國行政處罰法》第二十八條第二款規(guī)定：“當事人有違法所得，除依法應(yīng)當退賠的外，應(yīng)當予以沒收。違法所得是指實施違法行為所取得的款項。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對違法所得的計算另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”根據(jù)該規(guī)定，李XX加入冠嶺公司“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”并獲利15900元，其參加傳銷的行為應(yīng)當給予罰款及沒收違法所得的行政處罰。紅塔區(qū)市場監(jiān)管局對李XX作出的玉紅市監(jiān)罰[2022]245號行政處罰決定認定事實清楚，適用法律法規(guī)正確，符合法定程序，處罰適當。紅塔區(qū)人民政府對李XX的復(fù)議申請所作出的玉紅政行復(fù)決字[2023]第8號行政復(fù)議決定證據(jù)確鑿，適用法律法規(guī)正確，符合法定程序。綜上，根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第六十九條之規(guī)定，判決駁回李XX的訴訟請求。案件受理費50元，由李XX負擔(dān)。
上訴人李XX不服一審判決上訴稱，玉溪市紅塔區(qū)人民法院作出的(2023)云0402行初12號行政判決主文判項存在認定事實不清、證據(jù)不足，適用法律法規(guī)錯誤。一、李XX與冠嶺公司形成的是合同關(guān)系。基于雙方簽訂的合同，李XX履行合同義務(wù)，依照合同約定交納投資款，主觀上沒有參與該組織的主觀故意，也沒有實際參與管理。李XX查詢了該公司工商登記信息又被董明及舒?zhèn)テ垓_才按二人安排簽訂了合同及承諾書，本身應(yīng)被定性為受害者。紅塔區(qū)市場監(jiān)管局、紅塔區(qū)人民政府及一審法院僅從形式要件就認定李XX參與傳銷組織，沒有事實依據(jù)。二、紅塔區(qū)市場監(jiān)管局所提交的證據(jù)，雖能證明冠嶺公司“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”的經(jīng)營模式為組織者設(shè)立層級，通過發(fā)展人員，對被發(fā)展人員以其直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計算和給付報酬，要求被發(fā)展人員以交納9000元為條件取得加入資格，牟取非法利益。其證明的是冠嶺公司及董明、舒?zhèn)ミ`法，但不能證明李XX發(fā)展了其他人員。李XX未向丈夫及兒子宣傳過公司模式，也未要求兩人交納過任何款項，不存在實際發(fā)展過兩人的事實。紅塔區(qū)市場監(jiān)管局于2022年7月16日19時52分就已經(jīng)接到公安部門傳來的“疑似傳銷”舉報，但未及時處理。該局存在過錯，這一過錯導(dǎo)致李XX個人在7月18日、22日兩次損失18000元，將李XX定為處罰對象，與法不符。李XX恐投資款不能收回，在老公及兒子不知情的情況下，用其身份信息簽署了《投資認購合同》、《承諾書》。紅塔區(qū)市場監(jiān)管局、紅塔區(qū)人民政府及一審法院認定李XX老公及兒子是其發(fā)展的對象，沒有事實及法律依據(jù)。三、紅塔區(qū)市場監(jiān)管局、紅塔區(qū)人民政府及一審法院將冠嶺公司定性為傳銷組織，但不能將誤入傳銷組織的受欺騙的李XX定性為傳銷組織的參與者。依據(jù)《禁止傳銷條例》，李XX不存在發(fā)展他人的情形，不是傳銷組織的組織者，更不是傳銷組織的經(jīng)營者。依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第二十八條第二款規(guī)定，李XX未從事違法行為，其取得的15900元來源于其合法收入(工資)，并未超出其投資額27000元獲取其他收益，不應(yīng)當成為處罰對象。紅塔區(qū)市場監(jiān)管局、紅塔區(qū)人民政府的行政處罰決定及行政復(fù)議決定，事實不清，適用法律錯誤。因此，請求：一、撤銷玉溪市紅塔區(qū)人民法院(2023)云0402行初12號行政判決主文判項，撤銷紅塔區(qū)市場××號××區(qū)人民政府作出的玉紅政行復(fù)決字[2023]第8號行政復(fù)議決定;二、判令紅塔區(qū)市場監(jiān)管局、紅塔區(qū)人民政府退還沒收李XX的15900元并賠償李XX造成的損失24100元;三、一、二審訴訟費用由紅塔區(qū)市場監(jiān)管局、紅塔區(qū)人民政府承擔(dān)。
被上訴人紅塔區(qū)市場監(jiān)管局辯稱，一、紅塔區(qū)市場監(jiān)管局對李XX作出行政處罰決定，主體合法。根據(jù)《禁止傳銷條例》第四條、玉紅政辦發(fā)[2015]67號《玉溪市紅塔區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)玉溪市紅塔區(qū)市場監(jiān)督管理局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》第一條第(一)項規(guī)定，紅塔區(qū)市場監(jiān)管局有權(quán)對違反《禁止傳銷條例》的違法行為進行查處。二、紅塔區(qū)市場監(jiān)管局對李XX作出行政處罰決定，認定事實清楚、證據(jù)確實充分。1.李XX參與傳銷認定事實清楚、證據(jù)確實充分。冠嶺公司“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”由組織者設(shè)立層級，通過發(fā)展人員，對被發(fā)展人員以其直接或間接發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計算和給付報酬，同時要求被發(fā)展人員以交納9000元人民幣為條件取得加入資格，牟取非法利益，構(gòu)成傳銷行為。李XX以自己、丈夫、兒子名義三次與該公司簽訂《投資認購合同書》、《承諾書》，以認購“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”的形式交納費用取得加入資格并領(lǐng)取收益，李XX參加傳銷事實清楚，證據(jù)確鑿。2.針對李XX的違法所得認定事實清楚、證據(jù)確實充分。根據(jù)李XX的詢問筆錄及現(xiàn)場檢查獲得的《工資表》，結(jié)合舒?zhèn)ァ⒍鞯脑儐柟P錄，李XX參與傳銷違法所得15900元，認定事實清楚、證據(jù)確實充分。三、紅塔區(qū)市場監(jiān)管局對李XX作出行政處罰決定，適用法律正確。根據(jù)《禁止傳銷條例》第七條、第二十四條第三款、《中華人民共和國行政處罰法》第二十八條、《工商行政管理機關(guān)行政處罰案件違法所得認定辦法》第八條的規(guī)定，冠嶺公司“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”屬拉人頭、騙取入門費的傳銷，沒有銷售商品，不存在扣除進價款的情形。李XX從該公司取得的所有款項，應(yīng)全部認定為違法所得，并予以沒收。四、紅塔區(qū)市場監(jiān)管局對李XX進行的行政處罰適當。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第(四)項的規(guī)定，結(jié)合《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》中可以依法從輕或者減輕處罰的規(guī)定，李XX在調(diào)查過程中積極配合，主動提供證據(jù)材料，在罰款金額上給予600元的罰款，已經(jīng)對其違法行為從輕處罰，體現(xiàn)了處罰與教育相結(jié)合的原則，處罰適當。五、對李XX作出行政處罰決定，程序合法。紅塔區(qū)市場監(jiān)管局按照《中華人民共和國行政處罰法》、《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》辦理案涉行政處罰案件，在作出行政處罰前，告知了李XX擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，保障了其陳述、申辯及申請聽證的權(quán)利，程序合法。六、復(fù)議機關(guān)復(fù)議程序合法、實體合法，作出復(fù)議決定認定事實清楚、正確確實充分、適用法律正確。因此，請求駁回李XX的上訴，維持原判。
被上訴人紅塔區(qū)人民政府未作答辯。
經(jīng)審查，一審審判程序合法，本院予以確認。
二審過程中，上訴人李XX向本院提交了一份西盟佤族自治縣第一中學(xué)于2023年5月30日出具的證明，該證明載明李XX與段XX的身份情況及二人系夫妻關(guān)系。
本院認為該證明不構(gòu)成法定新證據(jù)，且其內(nèi)容已被紅塔區(qū)市場監(jiān)管局及一審法院所確認，本院不再組織各方當事人進行質(zhì)證。
經(jīng)本院審理查明的案件事實與一審法院審理查明的案件事實一致，予以確認。
本院認為,根據(jù)《禁止傳銷條例》(國務(wù)院令第444號)第四條、第八條、第二十四條的規(guī)定，工商行政管理部門在其職責(zé)范圍內(nèi)負責(zé)查處傳銷行為，并有權(quán)依法對傳銷行為實施沒收非法財物、沒收違法所得、處予罰款、責(zé)令停止違法行為等行政管理措施或行政處罰措施。因機構(gòu)改革，原工商行政管理部門的職能已并入市場監(jiān)督管理部門，據(jù)此，紅塔區(qū)市場監(jiān)管局系其轄區(qū)內(nèi)行使原工商行政管理部門對傳銷行為進行查處職能的合法機關(guān)，系本案行政處罰事宜適格的執(zhí)法主體。該《條例》第二條規(guī)定，本條例所稱傳銷，是指組織者或者經(jīng)營者發(fā)展人員，通過對被發(fā)展人員以其直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量或者銷售業(yè)績?yōu)橐罁?jù)計算和給付報酬，或者要求被發(fā)展人員以交納一定費用為條件取得加入資格等方式牟取非法利益，擾亂經(jīng)濟秩序，影響社會穩(wěn)定的行為。第七條規(guī)定，下列行為，屬于傳銷行為：(一)組織者或者經(jīng)營者通過發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，對發(fā)展的人員以其直接或者間接滾動發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計算和給付報酬(包括物質(zhì)獎勵和其他經(jīng)濟利益，下同)，牟取非法利益的;(二)組織者或者經(jīng)營者通過發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員交納費用或者以認購商品等方式變相交納費用，取得加入或者發(fā)展其他人員加入的資格，牟取非法利益的;(三)組織者或者經(jīng)營者通過發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，形成上下線關(guān)系，并以下線的銷售業(yè)績?yōu)橐罁?jù)計算和給付上線報酬，牟取非法利益的。本案查明的事實能證明冠嶺公司“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”經(jīng)營模式為組織者設(shè)立層級，通過發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員以交納費用為條件取得加入或者發(fā)展其他人員加入的資格，對發(fā)展的人員以直接或間接滾動發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計算和給付報酬，牟取非法利益，其行為已構(gòu)成傳銷行為。李XX在庭審中自述冠嶺公司法定代表人舒?zhèn)ツ昧藘煞荨?ldquo;零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)”項目可行性分析報告》給其，經(jīng)審查該《報告》內(nèi)容系明顯的傳銷模式文件，因此，李XX完全知曉《報告》內(nèi)容。李XX在知曉《“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)”項目可行性分析報告》內(nèi)容的情形下，以自己、丈夫段XX、兒子段斌名義三次與冠嶺公司簽訂《投資認購合同書》、《承諾書》認購“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”，并交納約定的費用取得加入資格，案件查處時其為傳銷項目團隊中的Ⅰ崗人員。根據(jù)冠嶺公司傳銷經(jīng)營的規(guī)則，傳銷團隊成員中無論是自己還是其他成員發(fā)展了團隊外的人員，均可由此獲取收益，李XX也因此領(lǐng)取了收益(共收益15900元)，其行為構(gòu)成參加傳銷的行為?！豆ど绦姓芾頇C關(guān)行政處罰案件違法所得認定辦法》(國家工商行政管理總局令第37號)第八條規(guī)定，在傳銷違法活動中，拉人頭、騙取入門費式傳銷的違法所得按當事人的全部收入計算;團隊計酬式傳銷的違法所得，銷售自產(chǎn)商品的，按違法銷售商品的收入扣除生產(chǎn)商品的原材料購進價款計算;銷售非自產(chǎn)商品的，按違法銷售商品的收入扣除所售商品的購進價款計算。本案“零風(fēng)險創(chuàng)業(yè)項目”并不存在銷售商品，因此，確認違法所得應(yīng)按當事人的全部收入計算。紅塔區(qū)市場監(jiān)管局確認李XX違法所得為15900元，符合該《認定辦法》關(guān)于違法所得認定的規(guī)定?！吨腥A人民共和國行政處罰法》第二十八條規(guī)定，行政機關(guān)實施行政處罰時，應(yīng)當責(zé)令當事人改正或者限期改正違法行為;當事人有違法所得，除依法應(yīng)當退賠的外，應(yīng)當予以沒收;違法所得是指實施違法行為所取得的款項;法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章對違法所得的計算另有規(guī)定的，從其規(guī)定。《禁止傳銷條例》第二十四條第三款規(guī)定，有本條例第七條規(guī)定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》(國市監(jiān)法規(guī)〔2022〕2號)第十四條第(二)項規(guī)定，積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的，可以依法從輕或者減輕行政處罰。該局結(jié)合李XX在案件調(diào)查中積極配合調(diào)查并提供證據(jù)材料的實際，根據(jù)上述法律法規(guī)的規(guī)定，作出玉紅市監(jiān)罰[2022]245號行政處罰決定，責(zé)令李XX停止違法行為，沒收其違法所得15900元、對其罰款人民幣600元，并無不當。紅塔區(qū)人民政府經(jīng)復(fù)議，作出玉紅政行復(fù)決字[2023]第8號行政復(fù)議決定，維持紅塔區(qū)市場監(jiān)管局作出的該行政處罰決定，亦無不當。經(jīng)審查，紅塔區(qū)市場監(jiān)管局、紅塔區(qū)人民政府行政執(zhí)法程序合法。
綜上，一審判決認定事實清楚，適用法律法規(guī)正確。根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第八十九條第一款第(一)項之規(guī)定，判決如下：
駁回上訴，維持原判。
二審案件受理費50元，由上訴人李XX負擔(dān)。
本判決為終審判決。
審判長 楊志江
審判員 王 華
審判員 沈培敏
二〇二三年十二月二十二日
書記員 馮雯靜
