浙江省市場監(jiān)督管理行政處罰程序若干規(guī)定（試行）
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各市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理局，省局機關(guān)各處（室、局）： 《浙江省市場監(jiān)督管理行政處罰程序若干規(guī)定（試行）》及行政處罰文書格式范本已經(jīng)省局局長辦公會審議通過?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實際遵照執(zhí)行。 浙江省市場監(jiān)督管理局 2020年11月9日 ?。ù思_發(fā)布） 浙江省市場監(jiān)督管理行政處罰程序若干規(guī)定 （試行） 一、總 則 第一條 為了統(tǒng)一和規(guī)范全省市場監(jiān)督管理行政處罰程序，保障市場監(jiān)督管理部門依法行使職權(quán)，保護自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。 第二條 本省各級市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰及與之相關(guān)的行政執(zhí)法活動，除遵照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定。 第三條 實施行政處罰遵循過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。 第四條 對違法行為的查處，應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合的原則，可以采取指導(dǎo)、建議、勸告、提醒等方式，教育自然人、法人或者其他組織自覺學(xué)法用法守法尊法。 第五條 條件成熟的市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理部門可以結(jié)合地方實際和執(zhí)法工作需要，積極探索完善遠(yuǎn)程調(diào)查取證、電子送達(dá)、在線執(zhí)行等新型執(zhí)法方式。鼓勵探索掌上執(zhí)法、互聯(lián)網(wǎng)在線執(zhí)法等新型辦案模式，實現(xiàn)一般程序行政處罰案件便捷快速辦理。 二、行政處罰的基本要求 第六條 實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)做到事實清楚、證據(jù)確鑿，程序合法，適用法律、法規(guī)、規(guī)章正確，裁量適當(dāng)。 上級市場監(jiān)督管理部門或本單位已經(jīng)出臺相關(guān)行政處罰裁量基準(zhǔn)的，實施行政處罰應(yīng)符合該裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。在個案查處中適用裁量基準(zhǔn)可能導(dǎo)致行政處罰過罰明顯不當(dāng)?shù)模梢宰兺ㄟm用裁量基準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人集體討論決定，并充分說明理由。 第七條 市場監(jiān)督管理部門查辦行政處罰案件實行案件主辦人制度。一般案件，由案件主辦人為主負(fù)責(zé)調(diào)查取證、撰寫調(diào)查終結(jié)報告、草擬處罰文書、執(zhí)行處罰決定等工作，對案件質(zhì)量負(fù)責(zé)。 重大、疑難、復(fù)雜的案件，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以成立專案組負(fù)責(zé)案件查辦工作。 第八條 市場監(jiān)督管理部門查辦行政處罰案件實行回避制度。參與案件辦理的有關(guān)人員具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動申請回避，當(dāng)事人或者其他利害關(guān)系人也有權(quán)申請其回避： （一）是本案的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬； （二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系； （三）與當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。 申請回避的，除當(dāng)場決定外，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)作出決定，并書面告知申請人。 回避決定作出前，申請或者被申請回避的辦案人員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。 三、市場監(jiān)督管理所和專（兼）職法制員 第九條 縣級市場監(jiān)督管理部門可以根據(jù)查辦案件需要，結(jié)合市場監(jiān)督管理所辦案人員數(shù)量，查辦案件質(zhì)量、數(shù)量，法制員配備等情況，合法合理確定市場監(jiān)督管理所以縣級市場監(jiān)督管理部門名義作出行政處罰的權(quán)限范圍。 第十條 市場監(jiān)督管理所應(yīng)當(dāng)確定專（兼）職法制員，負(fù)責(zé)對以市場監(jiān)督管理所名義查辦行政處罰案件的審核、復(fù)核等工作。 專（兼）職法制員可以在確定的權(quán)限范圍內(nèi)開展對本所以所屬縣級市場監(jiān)督管理部門名義查辦行政處罰案件的審核、復(fù)核等工作。 專（兼）職法制員開展案件審核、復(fù)核等工作參照本規(guī)定的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 四、管轄和立案 第十一條 市場監(jiān)督管理部門依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托符合《中華人民共和國行政處罰法》第十九條規(guī)定條件的組織實施行政處罰。 受委托的組織在委托范圍內(nèi)，以委托的市場監(jiān)督管理部門名義實施行政處罰。受委托的組織不得再委托其他任何組織或者個人實施行政處罰。 第十二條 市場監(jiān)督管理部門依據(jù)監(jiān)督檢查職權(quán)，或者通過投訴舉報、上級部門交辦、下級部門報請查處、其他部門移送等途徑發(fā)現(xiàn)、查處違法行為。 經(jīng)核查，符合下列條件的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以立案： （一）有初步確認(rèn)的違法嫌疑人； （二）有初步認(rèn)定的違法事實； （三）屬于本部門管轄。 當(dāng)事人違法行為輕微、事實清楚，依法可以不予處罰的，作出相應(yīng)處理決定后可以不予立案。 第十三條 辦案機構(gòu)建議立案的，應(yīng)當(dāng)填寫立案審批表，指定兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理，并確定一名主辦人員。市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人審查立案審批表及相關(guān)材料后，作出是否立案的決定。 案件調(diào)查過程中需要調(diào)整辦案人員的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。 第十四條 市場監(jiān)督管理部門作出立案或者不予立案等處理決定的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起五個工作日內(nèi)，告知附有聯(lián)系方式的實名舉報人。不予立案的應(yīng)當(dāng)說明理由。 五、調(diào)查取證和實施行政強制措施 第十五條 辦案人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正、及時進(jìn)行案件調(diào)查，依法收集認(rèn)定案件事實的相關(guān)證據(jù)，確保收集、調(diào)取證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性。 第十六條 省、市、縣級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立詢問室，配備必要的錄音錄像等辦案設(shè)備。有條件的市場監(jiān)督管理所也可以設(shè)立詢問室。詢問當(dāng)事人、證人的，原則上在詢問室進(jìn)行，并可同步實施錄音錄像。 第十七條 實施行政強制措施，必須有法律、法規(guī)為依據(jù)；未經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)，不得實施或者變相實施行政強制措施。 采取行政強制措施，應(yīng)結(jié)合考慮行政目的的實現(xiàn)，以最小損害當(dāng)事人權(quán)益為限。實施非強制性管理措施可以達(dá)到目的的，不得實施行政強制措施。 第十八條 市場監(jiān)督管理部門在查辦案件過程中確需對自然人的人身和住所進(jìn)行檢查的，應(yīng)當(dāng)依法提請公安機關(guān)實施，市場監(jiān)督管理部門予以配合。 第十九條 案件調(diào)查終結(jié)后，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，分別作出以下處理： （一）認(rèn)為違法事實成立應(yīng)當(dāng)予以處罰的，建議予以行政處罰，撰寫調(diào)查終結(jié)報告，并草擬行政處罰決定書（建議書）； （二）認(rèn)為違法事實成立，但有依法不予行政處罰情形的，建議不予行政處罰，撰寫調(diào)查終結(jié)報告，并草擬不予行政處罰決定書（建議書）； （三）認(rèn)為違法事實不能成立的，建議予以銷案，撰寫調(diào)查終結(jié)報告，并草擬銷案決定書； （四）認(rèn)為違法行為不屬于市場監(jiān)督管理部門管轄的，建議移送其他行政管理部門處理； （五）認(rèn)為違法行為涉嫌犯罪的，建議移送司法機關(guān)。 辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)后及時將完整的案卷材料送交審核機構(gòu)審核。 六、案件的審核、告知、復(fù)核 第二十條 案件審核由市場監(jiān)督管理部門法制機構(gòu)或者綜合執(zhí)法隊的內(nèi)設(shè)（審核）機構(gòu)負(fù)責(zé)實施。辦案人員不得作為審核人員。 初次從事行政處罰案件審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試并取得法律職業(yè)資格。 第二十一條 市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在充分考慮法制機構(gòu)和綜合執(zhí)法隊內(nèi)設(shè)（審核）機構(gòu)設(shè)置、人員數(shù)量、案件數(shù)量等因素的基礎(chǔ)上，對法制機構(gòu)、綜合執(zhí)法隊內(nèi)設(shè)（審核）機構(gòu)審核案件范圍合理地進(jìn)行劃分和明確。 第二十二條 審核機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自接到審核材料之日起十個工作日內(nèi)完成審核。特殊情況下，經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長。對同一案件再次審核的，應(yīng)當(dāng)在五個工作日內(nèi)完成。 第二十三條 審核機構(gòu)依據(jù)市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章對案件進(jìn)行書面審核，可以向辦案機構(gòu)或當(dāng)事人了解案件情況。 第二十四條 案件審核過程中法制機構(gòu)與辦案機構(gòu)就案件定性、法律適用、自由裁量權(quán)的行使出現(xiàn)重大分歧，難以形成一致意見的，應(yīng)當(dāng)將案件提交部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。 綜合執(zhí)法隊內(nèi)部審核意見與辦案意見出現(xiàn)重大分歧的，可征求法制機構(gòu)意見。確有必要的，提交部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。 第二十五條 行政處罰建議經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以所在市場監(jiān)督管理部門的名義告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)和處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)；屬于聽證范圍的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。 市場監(jiān)督管理部門經(jīng)聽證或者陳述、申辯復(fù)核，不改變原告知中擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)，僅作出罰款數(shù)額或者罰種從輕調(diào)整的，無須重新告知，但應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中說明從輕調(diào)整的理由。 第二十六條 市場監(jiān)督管理部門擬責(zé)令當(dāng)事人退還多收價款的，可以先向當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令退款告知書，告知當(dāng)事人責(zé)令退款的事實、理由、依據(jù)和擬責(zé)令退款的數(shù)額，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)。市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在責(zé)令退款告知書中，一并提示當(dāng)事人未退還的部分將予以沒收，拒不退款將從重處罰等內(nèi)容。經(jīng)陳述、申辯環(huán)節(jié)后，市場監(jiān)督管理部門向當(dāng)事人下達(dá)責(zé)令退款通知書。 責(zé)令退款環(huán)節(jié)完成后，市場監(jiān)督管理部門視情作出行政處罰（聽證）告知書。 第二十七條 當(dāng)事人自告知書送達(dá)之日起三個工作日內(nèi)未行使陳述、申辯權(quán)，未要求舉行聽證的，視為放棄此權(quán)利。 第二十八條 辦案機構(gòu)應(yīng)在三個工作日內(nèi)對當(dāng)事人的陳述、申辯意見提出是否采納的意見和理由，并送審核機構(gòu)復(fù)核。 審核機構(gòu)應(yīng)綜合分析當(dāng)事人的陳述、申辯意見和辦案機構(gòu)的意見，在三個工作日內(nèi)提出復(fù)核意見，并告知辦案機構(gòu)。 第二十九條 市場監(jiān)督管理部門作出下列行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利： ?。ㄒ唬┴?zé)令停產(chǎn)停業(yè)； ?。ǘ┑蹁N許可證或者執(zhí)照； ?。ㄈψ匀蝗颂幰砸蝗f元以上、對法人或者其他組織處以十萬元以上罰款； ?。ㄋ模ψ匀蝗?、法人或者其他組織作出沒收違法所得和非法財物價值達(dá)到第三項所列數(shù)額的行政處罰； （五）對自然人、法人或者其他組織作出罰款和沒收違法所得達(dá)到第三項所列數(shù)額的行政處罰。 辦案機構(gòu)認(rèn)為作出的其他行政處罰將對當(dāng)事人產(chǎn)生重大影響，經(jīng)商審核機構(gòu)，報經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。 第三十條 聽證由案件審核機構(gòu)負(fù)責(zé)組織實施。 審核機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證暫行辦法》的規(guī)定組織實施聽證。 第三十一條 在審核、聽證、復(fù)核過程中或者通過其它途徑發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人還有尚未查明的違法行為的，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補充調(diào)查。 補充調(diào)查結(jié)束，辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新起草案件調(diào)查終結(jié)報告，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定再次履行審核、告知、聽證、復(fù)核等程序。 七、決 定 第三十二條 市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人經(jīng)對案件調(diào)查終結(jié)報告、審核意見、當(dāng)事人陳述和申辯意見或者聽證報告等進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定： （一）確有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定； （二）確有違法行為，但有依法不予行政處罰情形的，不予行政處罰； （三）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰，作出銷案決定； （四）不屬于市場監(jiān)督管理部門管轄的，移送其他行政管理部門處理； （五）違法行為涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)。 第三十三條 重大、復(fù)雜或給予較重處罰的案件在告知當(dāng)事人擬給予行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市場監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。告知后，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見或者陳述、申辯依據(jù)的事實、理由、證據(jù)明顯不成立的，再次組織部門負(fù)責(zé)人集體討論決定時可以簡化程序或形式。 第三十四條 集體討論應(yīng)當(dāng)有書面記錄。案件辦結(jié)后，辦案機構(gòu)應(yīng)將集體討論記錄存入行政處罰案卷副卷。 第三十五條 重大、復(fù)雜或給予較重處罰案件的范圍由各市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理部門結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平、執(zhí)法辦案實際等確定。重大、復(fù)雜或給予較重處罰案件的范圍應(yīng)符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》第五十四條第二款的規(guī)定。 第三十六條 市場監(jiān)督管理部門作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關(guān)等處理決定的，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起十五個工作日內(nèi)將處理結(jié)果告知附有聯(lián)系方式的實名舉報人。 按照本規(guī)定告知舉報人處理情況的，可以采用電話、信函、手機短信、傳真、電子郵件、即時通訊賬號等能夠確認(rèn)其收悉的方式。告知情況應(yīng)當(dāng)記錄存檔備查。 八、執(zhí) 行 第三十七條 當(dāng)事人對行政處罰決定不服申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。 第三十八條 當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，市場監(jiān)督管理部門可以自期限屆滿之日起三個月內(nèi)依法申請人民法院強制執(zhí)行。 當(dāng)事人申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，可以自復(fù)議決定書或裁判文書生效之日起三個月內(nèi)申請法院強制執(zhí)行。 第三十九條 當(dāng)事人在行政處罰決定確定的履行期限屆滿后未履行義務(wù)的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)催告當(dāng)事人履行義務(wù)。市場監(jiān)督管理部門既可以在行政復(fù)議和行政訴訟期限屆滿后實施催告，也可以在行政復(fù)議和行政訴訟期限屆滿之前實施催告。 九、期間和送達(dá) 第四十條 市場監(jiān)督管理部門作出實施行政強制措施、行政處罰等行政執(zhí)法決定，依法需要檢定、檢驗、檢疫、檢測、公告、聽證、招標(biāo)、拍賣、專家評審，或者委托有關(guān)行政機關(guān)調(diào)查取證的，所需時間不計算在實施行政強制措施、辦結(jié)行政處罰案件等相應(yīng)法定期限內(nèi)。 第四十一條 行政執(zhí)法文書的送達(dá)應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。 十、立 卷 第四十二條 辦案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定執(zhí)行完畢七個工作日內(nèi)將案件材料立卷后交檔案管理機構(gòu)歸檔。 第四十三條 對長期中止且重啟時間不確定的案件，為避免案件材料遺失，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可予臨時歸檔。案件重啟并且辦結(jié)以后應(yīng)當(dāng)正式立卷歸檔。 十一、附 則 第四十四條 本規(guī)定中的“以上”“以下”“內(nèi)”均包括本數(shù)。 第四十五條 罰沒物資的管理和處理按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四十六條 各級市場監(jiān)督管理部門根據(jù)本規(guī)定對案件審核范圍的劃分和對重大、復(fù)雜或給予較重處罰案件范圍的規(guī)定應(yīng)當(dāng)報上級市場監(jiān)督管理部門備案。 第四十七條本規(guī)定由浙江省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。 第四十八條 本規(guī)定自2021年1月1日起試行。2009年5月22日原浙江省工商行政管理局印發(fā)的《浙江省工商行政管理局關(guān)于工商行政處罰程序的補充規(guī)定》和2015年12月30日原浙江省食品藥品監(jiān)督管理局、原浙江省工商行政管理局、原浙江省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局聯(lián)合印發(fā)的《浙江省市場監(jiān)督管理部門行政處罰程序規(guī)定（試行）》和《浙江省市場監(jiān)督管理部門行政執(zhí)法文書樣式（試行）》同時廢止。 抄送：國家市場監(jiān)督管理總局辦公廳。 浙江省市場監(jiān)督管理局辦公室2020年11月11日印發(fā) |
【附件】行政處罰文書格式范本.doc
