行政執(zhí)法中落實“首違不罰、輕微免罰” 清單的路徑
中國品牌與防偽雜志/中國品牌質(zhì)量網(wǎng)訊 (本刊通訊員 原創(chuàng)文章 巴州市場監(jiān)督管理局 王志剛 ) 2025年2月，市場監(jiān)管總局發(fā)布的《市場監(jiān)管行政違法行為首違不罰清單(一)》及《輕微免罰清單(一)》，為基層執(zhí)法提供了明確的政策依據(jù)。這一制度創(chuàng)新旨在破解"小過重罰"困局，通過寬嚴相濟的執(zhí)法理念激發(fā)市場活力。作為基層執(zhí)法干部，如何在日常工作中精準落實這一政策，既體現(xiàn)執(zhí)法溫度，又守住安全底線，需從以下幾個方面重點推進。
一、正確理解與適用清單的邊界條件
《清單》將不予處罰的情形分為兩類：“首違不罰”清單(8種)要求“初次違法、危害后果輕微且及時改正”;“輕微免罰”清單(4種)則需滿足“違法行為輕微、無危害后果且及時改正”的條件。例如，某個體戶首次銷售未取得許可的散裝食品，若未造成實際危害且主動整改，可適用“首違不罰”;而食品標簽標注不規(guī)范但未誤導(dǎo)消費者的行為，若及時修正，則屬于“輕微免罰”范疇。
案例啟示：陜西榆林“芹菜案”中，個體戶因銷售5斤農(nóng)藥殘留超標的芹菜被罰6.6萬元，引發(fā)“小案重罰”爭議。若依據(jù)《清單》，該案因貨值小、首次違法且未造成嚴重危害，可能被納入“首違不罰”范圍，通過整改替代罰款，既符合法理，又回應(yīng)社會關(guān)切。
二、優(yōu)化執(zhí)法流程與教育引導(dǎo)機制
1.嚴格程序規(guī)范
根據(jù)《清單》要求，基層執(zhí)法需嚴格履行程序：立案前：根據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條的規(guī)定對符合條件的行為填寫《不予立案審批表》，闡明理由并報批;立案后：若調(diào)查發(fā)現(xiàn)適用《清單》，需撰寫《案件調(diào)查終結(jié)報告》，根據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》要求經(jīng)法制審核后，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后制發(fā)《不予行政處罰決定書》，確保程序合法。
2.強化教育糾偏
“免罰”不等于“免責(zé)”。根據(jù)《行政處罰法》第二十八條和第三十三條規(guī)定，執(zhí)法人員需責(zé)令當事人立即停止違法行為，并通過說服教育、約談指導(dǎo)等方式督促整改。例如，對廣告宣傳中夸大用語的初犯企業(yè)，可要求撤回廣告并簽署合規(guī)承諾書，而非直接罰款。杭州某炒貨店因“杭州最好吃栗子”標語被罰20萬元，若適用《清單》，整改教育或能替代重罰，體現(xiàn)執(zhí)法溫度。
三、平衡“柔性執(zhí)法”與“安全底線”
《清單》強調(diào)“寬嚴相濟”，對涉及食品安全、群眾健康*等底線的違法行為仍需嚴懲。例如，經(jīng)營含禁用農(nóng)藥的食用農(nóng)產(chǎn)品若導(dǎo)致健康損害，即使首次違法也不適用免罰;而對未履行進貨查驗義務(wù)但未造成危害的經(jīng)營者，可引導(dǎo)整改而非處罰。
案例對比：
正向案例：某超市銷售過期奶粉，若及時召回且未流入市場，可適用“輕微免罰”;
反向案例：某企業(yè)生產(chǎn)假冒偽劣口罩，即便首次發(fā)現(xiàn)，因危害公共安全，必須嚴懲。
四、完善監(jiān)督與動態(tài)調(diào)整機制
1.內(nèi)部監(jiān)督：通過案卷評查、執(zhí)法回訪確保《清單》執(zhí)行不走樣，防止“以罰代管”或“濫用免罰”。
2.社會監(jiān)督：公示免罰案例，增強執(zhí)法透明度。例如，通過本地網(wǎng)絡(luò)信息平臺定期發(fā)布免罰行政處罰決定書納入，接受公眾質(zhì)詢。
3.動態(tài)調(diào)整：基層可結(jié)合本地實際擴充清單，如針對食品小作坊制定更寬松的免罰條件，但需根據(jù)《行政處罰法》第三十九規(guī)定公對外公示報并報本級部門司法部門備案。
落實《清單》是提升執(zhí)法精準度、優(yōu)化營商環(huán)境的關(guān)鍵?；鶎訄?zhí)法需以“過罰相當”為原則，通過程序規(guī)范、教育糾偏、動態(tài)監(jiān)督，實現(xiàn)“懲大惡”與“容小過”的平衡。未來，還需結(jié)合實踐反饋完善清單內(nèi)容，推動行政執(zhí)法從“管理型”向“服務(wù)型”轉(zhuǎn)變，為市場主體提供更有溫度的法治環(huán)境。
