浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)管理辦法
各市、縣(市、區(qū))市場(chǎng)監(jiān)管局，省市場(chǎng)監(jiān)管局、省藥品監(jiān)管局各處(室、局)：
為進(jìn)一步規(guī)范全省市場(chǎng)監(jiān)督管理系統(tǒng)行政處罰裁量基準(zhǔn)工作，保障和監(jiān)督行政處罰權(quán)的正確行使，助力營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化提升，浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、浙江省藥品監(jiān)督管理局共同研究制訂了《浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局 浙江省藥品監(jiān)督管理局
2023年8月31日
浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)管理辦法
一、總則
第一條為規(guī)范行政處罰裁量基準(zhǔn)工作，促進(jìn)和保障行政處罰權(quán)的正確行使，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《浙江省行政處罰裁量基準(zhǔn)辦法》、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》(國(guó)辦發(fā)〔2022〕27號(hào))和《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》(國(guó)市監(jiān)法規(guī)〔2022〕2號(hào))等法律法規(guī)規(guī)章和有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我省系統(tǒng)實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門按照行政處罰裁量涉及的不同事實(shí)和情節(jié)，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的執(zhí)法權(quán)限、裁量幅度等內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化量化，以特定形式向社會(huì)公布并施行的具體執(zhí)法尺度和標(biāo)準(zhǔn)。
行政處罰裁量基準(zhǔn)一般包括違法行為、適用條件(考量因素)、裁量階次、處罰幅度和法律依據(jù)等方面內(nèi)容。
第三條全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法和省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理(藥品監(jiān)督管理)部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)。
依法受市場(chǎng)監(jiān)督管理部門委托實(shí)施行政處罰的組織應(yīng)當(dāng)遵守委托部門和上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門關(guān)于行政處罰裁量的有關(guān)規(guī)定。
二、基準(zhǔn)的制定
第四條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門設(shè)定行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)于法于規(guī)有據(jù)，并嚴(yán)格依照法定程序科學(xué)合理制定裁量基準(zhǔn)。
第五條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門制定行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合立法目的，保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施，應(yīng)當(dāng)充分考慮《中華人民共和國(guó)行政處罰法》與市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域單行法之間的關(guān)系，做到相互銜接，確保法制的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性和完整性。
第六條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門制定行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)全面考慮案件的具體情況，包括違法的主體、主觀方面、客體、客觀方面，使得處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相當(dāng)。
制定行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)兼顧本地區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等客觀情況，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果和法律效果的統(tǒng)一。
第七條 省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理(藥品監(jiān)督管理)部門結(jié)合全省系統(tǒng)執(zhí)法實(shí)際分批制定并發(fā)布行政處罰裁量基準(zhǔn)。
設(shè)區(qū)的市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在不與上級(jí)部門制發(fā)的行政處罰裁量基準(zhǔn)相抵觸的情況下，可以結(jié)合本地實(shí)際制定裁量基準(zhǔn)，也可以對(duì)上級(jí)部門制定的裁量基準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化、量化。
依法受市場(chǎng)監(jiān)督管理部門委托實(shí)施行政處罰的組織可以擬定行政處罰裁量基準(zhǔn)，并報(bào)請(qǐng)委托部門批準(zhǔn)和公布。
第八條 上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門開展行政處罰裁量基準(zhǔn)工作的組織、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，確保本地區(qū)行政處罰裁量基準(zhǔn)工作有序推進(jìn)，確保法律、法規(guī)、規(guī)章統(tǒng)一規(guī)范實(shí)施。
下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)在制發(fā)行政處罰裁量基準(zhǔn)之日起30日內(nèi)報(bào)上級(jí)部門備案。
三、基準(zhǔn)的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)
第九條本辦法中下列用語的含義如下：
(一)不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
(二)減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰。包括應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處、在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額等。
(三)從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
(四)從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。
第十條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
(一)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的;
(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的;
(三)違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的;
(四)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的;
(五)除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;
(六)其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
第十一條初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以依照有關(guān)規(guī)定制定輕微違法行為依法不予處罰清單并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第十二條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的;
(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;
(三)受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的;
(四)主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)督管理部門尚未掌握的違法行為的;
(五)配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的;
(六)其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第十三條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
(一)尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;
(二)積極配合市場(chǎng)監(jiān)督管理部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的;
(三)違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的;
(四)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的;
(五)當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的;
(六)其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
第十四條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：
(一)在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施行為的;
(二)其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。
第十五條 有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：
(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的;
(二)教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的;
(三)因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的;
(四)阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的;
(五)隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的;
(六)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;
(七)其他依法可以從重行政處罰的。
當(dāng)事人因前款第四至六項(xiàng)所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。
四、基準(zhǔn)的適用
第十六條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章以及行政處罰裁量基準(zhǔn)實(shí)施行政處罰。
辦案人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地進(jìn)行案件調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)，查明與案件定性、法律適用和行政處罰裁量等相關(guān)的事實(shí)。
第十七條適用行政處罰裁量基準(zhǔn)將導(dǎo)致個(gè)案處罰明顯不當(dāng)?shù)?，?shí)施行政處罰的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以在不與法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸的情況下，調(diào)整適用裁量基準(zhǔn)，但必須經(jīng)負(fù)責(zé)人集體討論決定，并充分說明理由;調(diào)整適用的裁量基準(zhǔn)非由本部門制定的，應(yīng)當(dāng)將處罰實(shí)施情況報(bào)制定部門備案。
第十八條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人行政處罰的內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)。適用行政處罰裁量基準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知書和行政處罰決定書中予以說明。
第十九條 當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)個(gè)案的具體情況綜合考慮后作出裁量決定。
第二十條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待公民、法人和其他組織，對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本一致。
五、管理和監(jiān)督
第二十一條制定行政處罰裁量基準(zhǔn)的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立行政處罰裁量基準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。行政處罰裁量基準(zhǔn)所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章作出修改，或者所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整修訂行政處罰裁量基準(zhǔn)。
第二十二條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向社會(huì)公開。
第二十三條市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在推進(jìn)行政處罰裁量基準(zhǔn)工作中應(yīng)當(dāng)同步建立健全教育培訓(xùn)、行政處罰文書說理、優(yōu)秀案例指導(dǎo)、行政處罰案卷評(píng)查等配套制度。
第二十四條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)本部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)有違法或者明顯不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以糾正。
上級(jí)部門發(fā)現(xiàn)下級(jí)部門制定的行政處罰裁量基準(zhǔn)有違法或者明顯不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)通知其改正;逾期不改正的，給予通報(bào)批評(píng)并督促改正;拒不改正的，依據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》啟動(dòng)執(zhí)法監(jiān)督程序。
第二十五條上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)部門適用行政處罰裁量基準(zhǔn)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門不按規(guī)定適用行政處罰裁量基準(zhǔn)的，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門可以責(zé)令其糾正;必要時(shí)，依照職權(quán)予以變更或者撤銷。
六、附則
第二十六條 本辦法自2023年10月1日起施行。浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、浙江省藥品監(jiān)督管理局《關(guān)于印發(fā)<浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局 浙江省藥品監(jiān)督管理局關(guān)于行政處罰裁量權(quán)行使的指導(dǎo)意見>的通知》同時(shí)廢止。
