自治區(qū)市場監(jiān)管局關(guān)于印發(fā) 《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》的通知
各盟市及滿洲里市、二連浩特市市場監(jiān)督管理局，自治區(qū)市場監(jiān)管局相關(guān)處室局、直屬事業(yè)單位:
《內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》已經(jīng)自治區(qū)市場監(jiān)管局2023年第2次黨組會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們。請各單位在實施行政處罰時，認(rèn)真貫徹落實該規(guī)則，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，依據(jù)合法原則、過罰相當(dāng)原則、公平公正原則、處罰和教育相結(jié)合原則以及綜合裁量原則，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。
內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理局
2023年1月19日
(此件主動公開)
內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則
第一條 為了規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障和監(jiān)督市場監(jiān)督管理部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》《市場監(jiān)管總局印發(fā)〈關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見〉的通知》《內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)〈內(nèi)蒙古自治區(qū)規(guī)范行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)辦法〉的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)市場監(jiān)督管理工作實際，制定本規(guī)則。
第二條自治區(qū)各級市場監(jiān)督管理部門及其派出機構(gòu)行使行政處罰裁量權(quán)，適用本規(guī)則。
法律、法規(guī)、規(guī)章已經(jīng)作出規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)，是指自治區(qū)各級市場監(jiān)督管理部門在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，兼顧地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。
第四條 內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理局根據(jù)工作實際，制定和調(diào)整全區(qū)市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)。各盟市市場監(jiān)督管理局在不與內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理局制定的裁量基準(zhǔn)相抵觸的情況下，可以結(jié)合各盟市實際制定本地區(qū)行政處罰事項的裁量基準(zhǔn)。旗縣(市、區(qū))市場監(jiān)督管理局可以在法定范圍內(nèi)，對上級市場監(jiān)督管理部門制定的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類、幅度、方式、時限予以合理細(xì)化量化。
自治區(qū)各級市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)，有明確裁量基準(zhǔn)的，適用裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中對行政處罰裁量基準(zhǔn)的適用情況予以載明;裁量基準(zhǔn)不明確或者沒有裁量基準(zhǔn)的，適用本規(guī)則的規(guī)定，結(jié)合案件實際，綜合考量作出行政處罰決定。
第五條自治區(qū)各級市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰，適用本部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。
適用上級市場監(jiān)督管理部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級報請該基準(zhǔn)制定部門批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。
第六條 實施行政處罰裁量應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平公正、過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合、綜合裁量的原則。
第七條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合實施行政處罰所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的立法目的和具體規(guī)定，以事實為依據(jù)，綜合考慮下列因素：
(一)當(dāng)事人主觀是否有過錯及過錯程度;
(二)當(dāng)事人初次違法還是多次違法;
(三)違法行為的手段;
(四)違法行為持續(xù)的時間;
(五)違法行為的規(guī)?；蛏婕暗膮^(qū)域范圍;
(六)涉案財物或違法所得的數(shù)額、違法獲利數(shù)額;
(七)違法行為侵犯的對象;
(八)違法行為與危害后果之間的因果關(guān)系;
(九)違法行為的危害后果、社會影響;
(十)當(dāng)事人違法行為的及時改正情況;
(十一)地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平;
(十二)行業(yè)特點;
(十三)其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素。
及時改正是對特定違法行為不予處罰的必要條件，及時改正既可以是市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)之前當(dāng)事人主動改正違法行為，也可以是在市場監(jiān)管部門第一次指出違法行為后積極改正到位。
第八條 不予行政處罰，是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予行政處罰：
(一)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的;
(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的;
(三)違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的;
(四)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的;
(五)除法律另有規(guī)定外，涉及公民健康安全、金融安全且有危害后果的，違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;
(六)其他應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
第十條 初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
第十一條 減輕行政處罰，是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
下列情形屬于減輕處罰：
(一)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒收違法所得、沒收非法財物，并處罰款等處罰時，不選擇并處罰款;
(二)法律區(qū)別情形規(guī)定了行政處罰的不同檔次時，在違法行為對應(yīng)檔次以下決定處罰;法定罰款幅度為一定金額或倍數(shù)的，決定罰款的數(shù)額低于最低金額或倍數(shù);
(三)法定罰款數(shù)額無幅度規(guī)定，為確定數(shù)額的，在確定數(shù)額之下決定處罰。
第十二條 從輕行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
下列情形屬于從輕處罰：
(一)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇多個處罰種類時，選擇單處警告、通報批評或者一個較輕的種類;
(二)法定罰款幅度規(guī)定有最高限和最低限的，在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中選擇較低的30%部分(含30%)進(jìn)行處罰;
(三)法律、法規(guī)、規(guī)章只規(guī)定最高罰款數(shù)額或倍數(shù)，沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額或倍數(shù)的，決定罰款的數(shù)額介于最高罰款數(shù)額或倍數(shù)的30%以下(含30%)。
第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：
(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的;
(二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;
(三)受他人脅迫或誘騙實施違法行為的;
(四)主動供述市場監(jiān)督管理部門尚未掌握的違法行為的;
(五)配合市場監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的;
(六)其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第十四條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以從輕行政處罰;當(dāng)事人有下列情形之一，并且社會危害后果輕微的，可以減輕行政處罰：
(一)積極配合市場監(jiān)督管理部門調(diào)查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的;
(二)違法行為輕微的;
(三)主動停止違法行為的;
(四)及時改正的;
(五)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的;
(六)尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的;
(七)當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的;
(八)其他可以從輕或減輕行政處罰的。
第十五條 一般行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中的30%至70%部分(不含30%、不含70%)。
第十六條 從重行政處罰，是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。
下列情形屬于從重處罰：
(一)在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇多個處罰種類時，選擇責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)、降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件或者營業(yè)執(zhí)照等種類;
(二)法定罰款幅度規(guī)定有最高限和最低限的，在從最低限到最高限這一幅度當(dāng)中選擇較高的30%(含30%)部分進(jìn)行處罰;
(三)法定罰款幅度只有最高數(shù)額或倍數(shù)，沒有規(guī)定最低數(shù)額或倍數(shù)的，在最高數(shù)額或倍數(shù)的70%(含70%)以上進(jìn)行處罰。
第十七條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：
(一)在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對措施行為的;
(二)其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。
第十八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，可以從重行政處罰：
(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的;
(二)教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的;
(三)因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的;
(四)阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報復(fù)的;
(五)隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場監(jiān)督管理部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的;
(六)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;
(七)涉案財物數(shù)量、金額或違法所得數(shù)額較大的;
(八)違法行為手段惡劣的;
(九)其他可以從重行政處罰的。
當(dāng)事人因前款第四至六項所涉行為已被依法實施行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。
第十九條 除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，當(dāng)事人具有多種裁量因素的，按照以下規(guī)則實施處罰：
(一)當(dāng)事人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，原則上給予一般行政處罰;
(二)當(dāng)事人具有兩個或兩個以上應(yīng)當(dāng)從輕情節(jié)、且不具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按法定處罰種類和處罰幅度的最低限度實施行政處罰，或者決定減輕處罰;
(三)當(dāng)事人同時具有從輕、減輕情節(jié)、且沒有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰;
(四)當(dāng)事人具有兩個或兩個以上減輕情節(jié)、且沒有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度的最低限度(倍數(shù))的30%以下(含30%)決定處罰;
(五)當(dāng)事人同時具有兩個以上從重情節(jié)、且不具有減輕、從輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按法定處罰種類和處罰幅度的最高限度實施行政處罰;
(六)對以上規(guī)定之外的其他具有多種違法情節(jié)的情形，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件情況按當(dāng)事人的主要違法情節(jié)并綜合其他情節(jié)實施處罰。
第二十條 從輕行政處罰、從重行政處罰的罰款幅度分別按照下列方式計算：
從輕行政處罰:[法定最低處罰金額+(法定最高處罰金額-法定最低處罰金額)×30%]以下至法定最低處罰金額，以下包含本數(shù);
從重行政處罰:[法定最高處罰金額-(法定最高處罰金額-法定最低處罰金額)×30%]以上至法定最高處罰金額，以上包含本數(shù)。
一般行政處罰：從輕行政處罰上限處罰金額至從重行政處罰下限處罰金額，不包含上限處罰金額和下限處罰金額。
第二十一條 當(dāng)事人同一個違法行為同時違反了不同法律規(guī)范，在選擇適用時應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：
(一)法律規(guī)范效力不同，相互之間不抵觸的，可以適用效力低的法律規(guī)范;相互之間規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)適用效力高的法律規(guī)范;
(二)法律規(guī)范效力相同，按照新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的原則，并兼顧適用“從舊兼從輕”原則。
第二十二條 當(dāng)事人的同一個違法行為同時違反多個市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。
同一個違法行為既違反市場監(jiān)督管理法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，又違反其他法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，被其他行政機關(guān)依法給予罰款處罰后，市場監(jiān)督管理部門不得再次予以罰款處罰。
當(dāng)事人的違法行為構(gòu)成犯罪，被人民法院判處罰金后，不再給予罰款;但依法需要給予吊銷許可證件、限制從業(yè)等其他行政處罰的，市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)處罰決定。
第二十三條 行政處罰案件中同一當(dāng)事人有兩種以上違法行為，違法行為之間沒有關(guān)聯(lián)性的，應(yīng)當(dāng)分別裁量，合并處罰;違法行為之間有關(guān)聯(lián)性的，適用吸收原則，選擇較重的違法行為從重處罰。
第二十四條 案件承辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)收集可能影響行政處罰裁量的證據(jù)(證明是否有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情形的證據(jù))，對當(dāng)事人提出的陳述、申辯意見進(jìn)行核實。不得因當(dāng)事人陳述、申辯而給予更重的處罰。
第二十五條 案件調(diào)查終結(jié)報告、行政處罰告知書、行政處罰決定書等相關(guān)行政執(zhí)法文書除載明規(guī)定事項外，還應(yīng)當(dāng)從當(dāng)事人違法行為的主觀過錯、手段、后果等主觀及客觀方面說明不予、從輕、減輕、從重行政處罰的理由并附相應(yīng)證據(jù)材料。
在對行政處罰案件進(jìn)行審核時，應(yīng)當(dāng)對行政處罰裁量的適當(dāng)性予以審查。
適用減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人集體討論。
第二十六條 本規(guī)則及裁量基準(zhǔn)不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)援引，可以作為實施行政處罰說理的依據(jù)。
第二十七條 市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)本部門行使行政處罰裁量權(quán)不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)主動、及時糾正。
上級市場監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)督管理部門行使行政處罰裁量權(quán)不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令限期糾正;必要時，依照職權(quán)予以變更或者撤銷。
第二十八條 本規(guī)則由內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本規(guī)則自2023年2月20日起施行?！蹲灾螀^(qū)市場監(jiān)管局關(guān)于印發(fā)〈內(nèi)蒙古自治區(qū)市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則〉的通知》(內(nèi)市監(jiān)發(fā)〔2020〕7號)同時廢止。
