這個認(rèn)證機構(gòu)為什么被罰款6.8萬？
當(dāng)事人名稱：廣匯聯(lián)合(北京)認(rèn)證服務(wù)有限公司
統(tǒng)一社會信用代碼：91110112MA007MTQ2K
類型：其他有限責(zé)任公司
住所：北京市通州區(qū)磚廠南里46號樓5層506
投資人：于某
登記機關(guān)：北京市通州區(qū)市場監(jiān)督管理局
成立日期：2016年8月17日
經(jīng)營范圍：認(rèn)證服務(wù);專業(yè)承包;技術(shù)服務(wù);技術(shù)推廣。(企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動;認(rèn)證服務(wù)以及依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動;不得從事本區(qū)產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。)
遼寧省市場監(jiān)督管理局在2024年認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查中發(fā)現(xiàn)，廣匯聯(lián)合(北京)認(rèn)證服務(wù)有限公司(以下簡稱“當(dāng)事人”)在沈陽諾德爾自動化科技有限公司的認(rèn)證活動涉嫌存在違法違規(guī)問題。2024年10月21日，遼寧省市場監(jiān)督管理局下達(dá)案件線索移送函(遼市監(jiān)認(rèn)移字〔2024〕3號)，將此案件線索移交我局。本局2024年11月14日予以立案調(diào)查。當(dāng)事人的授權(quán)委托人田斌斌向本局提供了相關(guān)證明材料，執(zhí)法人員對田斌斌進(jìn)行了詢問。
通過詢問經(jīng)查，沈陽諾德爾自動化科技有限公司質(zhì)量管理體系是當(dāng)事人進(jìn)行的認(rèn)證，并通過認(rèn)證獲得了《質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書》(證書編號：GH003-2023Q0315)，2024年4月8日進(jìn)行了監(jiān)督審核。
2023年5月12日當(dāng)事人與沈陽諾德爾自動化科技有限公司簽訂質(zhì)量管理體系認(rèn)證合同書(合同編號：GH003-CN-Q20230346)。沈陽諾德爾自動化科技有限公司于2023年1月3日開始按照GB/T 19001-2016/ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)求建立質(zhì)量管理體系至今沒有發(fā)生變更。
質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核中8.5.5交付后的活動、8.5.6更改控制、8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行、8.7不合格輸出的控制、9.1.3分析與評價(以下簡稱相關(guān)條款)是重要條款、是必須審核條款，在沈陽諾德爾自動化科技有限公司《質(zhì)量管理手冊》(文件編號：QMS-01，實施日期2023-1-3)的“附件五：質(zhì)量管理體系條款與職能分配表”中清晰表述了上述條款的主要職能部門是銷售部。
初次認(rèn)證審核中，當(dāng)事人派出的審核人員發(fā)現(xiàn)申請組織的體系成文信息中描述的交付后的活動、更改控制、產(chǎn)品的放行等職能分配部門(《質(zhì)量管理手冊》中主要職能部門為銷售部)與申請組織的現(xiàn)場審核情況(實際主要職能部門為行政部)不一致，未向公司匯報此情況，且初次現(xiàn)場審核審核員對不一致情況未進(jìn)行修正;在2023年5月23日的二階段審核時，當(dāng)事人派出的審核員也未對上述不一致情況開具不符合項，且在對行政部的現(xiàn)場審核中含有8.5.5、8.5.6、8.6、8.7、9.1.3內(nèi)容予以審核通過;當(dāng)事人在初次認(rèn)證審核后進(jìn)行的審核資料復(fù)核和頒發(fā)認(rèn)證證書前認(rèn)證審核資料復(fù)核中都因工作疏忽，未發(fā)現(xiàn)此問題，評定確認(rèn)結(jié)論為合格，于2023年6月6日向沈陽諾德爾自動化科技有限公司頒發(fā)質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書。
在監(jiān)督審核時，當(dāng)事人按照《質(zhì)量管理手冊》的“質(zhì)量管理體系條款與職能分配表”制定審核計劃，將銷售部作為主要職能部門對相關(guān)條款進(jìn)行監(jiān)督審核。
綜合當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)申請組織的體系成文信息中描述的“部門設(shè)置和職責(zé)與權(quán)限”等與實際情況不一致并應(yīng)當(dāng)按《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定及時妥善處置，以及當(dāng)事人在認(rèn)證審核后進(jìn)行的審核資料復(fù)核和頒發(fā)認(rèn)證證書前認(rèn)證審核資料復(fù)核中的存在的過錯，可以認(rèn)定當(dāng)事人從事認(rèn)證時存在減少認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序違法行為。當(dāng)事人與沈陽諾德爾自動化科技有限公司簽訂了認(rèn)證合同書，初次認(rèn)證費用4000元，監(jiān)督審核費用4000元，合同均已執(zhí)行完畢并結(jié)算，故當(dāng)事人違法所得8000元。
上述事實，主要有以下證據(jù)證明：
1.案件線索移交函(遼市監(jiān)認(rèn)移字〔2024〕3號)，證明遼寧省市場監(jiān)督管理局2024年認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌存在違法違規(guī)行為的事實;
2.當(dāng)事人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書、委托人人身份證復(fù)印件、認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書復(fù)印件，證明當(dāng)事人和委托人的主體資格;
3.質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則，證明認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序的事實;
4.詢問筆錄(2024年11月27日、2024年12月11日)、情況說明、認(rèn)證合同復(fù)印件、認(rèn)證證書復(fù)印件、審核計劃復(fù)印件、審核檢查表復(fù)印件、審核報告復(fù)印件、認(rèn)證決定審批表復(fù)印件、沈陽諾德爾自動化科技有限公司質(zhì)量管理手冊復(fù)印件、沈陽諾德爾自動化科技有限公司情況說明，證明當(dāng)事人從事認(rèn)證，認(rèn)證時存在減少認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的事實;
5.國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢截屏，證明當(dāng)事人暫無行政處罰信息的事實。
2025年2月10日，本局向當(dāng)事人電子送達(dá)了《行政處罰告知書》(沈市監(jiān)罰告〔2025〕2號)，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的內(nèi)容以及事實、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人由依法享有陳述、申辯的權(quán)利，當(dāng)事人在規(guī)定時限內(nèi)未進(jìn)行陳述、申辯。
本局認(rèn)為，《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條第一款規(guī)定“認(rèn)證機構(gòu)以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查機構(gòu)、實驗室從事認(rèn)證以及與認(rèn)證有關(guān)的檢查、檢測活動，應(yīng)當(dāng)完成認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序，確保認(rèn)證、檢查、檢測的完整、客觀、真實，不得增加、減少、遺漏程序。”當(dāng)事人的上述行為違反該規(guī)定，構(gòu)成減少認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的違法行為。依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條規(guī)定“認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的;”應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正上述行為，給予5萬元以上20萬元以下的罰款并沒收違法所得的行政處罰。
在案件調(diào)查過程中，當(dāng)事人積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料同時懇請在處罰時給予酌情處理。經(jīng)查閱國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，當(dāng)事人暫無行政處罰信息。
參照《遼寧省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量基準(zhǔn)》認(rèn)證認(rèn)可條例部分第4條：“開展違法認(rèn)證活動10次以下的、聘用無資質(zhì)人員5人以下;未造成人體健康和人身、財產(chǎn)受損的;無社會影響的。責(zé)令改正，處5萬-9.5萬元罰款，有違法所得的，沒收違法所得。”《遼寧省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》第十五條：“當(dāng)事人有下列情形之一，可以從輕或者減輕行政處罰：(一)積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的”規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及公平公正要求等因素，擬對當(dāng)事人適用從輕階次實施處罰。
綜上，當(dāng)事人的上述行為違反了《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條第一款之規(guī)定，依據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款第(二)項之規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令當(dāng)事人改正上述行為，決定處罰如下：
1.處60000元罰款;
2.沒收違法所得8000元。
罰沒款合計：陸萬捌仟元整。
當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定銀行或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款。逾期不繳納罰款的，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第七十二條的規(guī)定，本局將每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，并依法申請人民法院強制執(zhí)行。
如當(dāng)事人不服本行政處罰決定，可以在收到本行政處罰決定書之日起六十日內(nèi)向沈陽市人民政府申請行政復(fù)議;也可以在六個月內(nèi)依法向沈陽市鐵路運輸法院提起行政訴訟。申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行。
沈陽市市場監(jiān)督管理局
2025年2月18日
