商洛市市場(chǎng)監(jiān)督管理局 輕微違法行為“免罰輕罰”“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬” 實(shí)施辦法（試行）
商規(guī)〔2023〕006——市市場(chǎng)監(jiān)管局001
商市監(jiān)發(fā)〔2023〕190號(hào)
商洛市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《商洛市市場(chǎng)監(jiān)督管理局輕微違法行為“免罰輕罰”“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”實(shí)施辦法(試行)》的通知
各縣區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，市市場(chǎng)監(jiān)管綜合執(zhí)法支隊(duì)：
《商洛市市場(chǎng)監(jiān)督管理局輕微違法行為“免罰輕罰”“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”實(shí)施辦法(試行)》經(jīng)局黨組第22次會(huì)議研究通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，遵照?qǐng)?zhí)行。請(qǐng)各單位于每月25日前向市局政策法規(guī)科報(bào)告適用“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”的案件，在執(zhí)行過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題請(qǐng)及時(shí)報(bào)告市局。
商洛市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2023年9月28日
商洛市市場(chǎng)監(jiān)督管理局 輕微違法行為“免罰輕罰”“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”實(shí)施辦法(試行)
為進(jìn)一步規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)，深化包容審慎監(jiān)管，體現(xiàn)行政執(zhí)法的“力度”和“溫度”，提高執(zhí)法效能，激發(fā)市場(chǎng)活力，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》《陜西省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》《陜西省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為不予處罰清單》和《陜西省市場(chǎng)監(jiān)管輕微違法行為減輕處罰清單》等規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。
一、實(shí)施輕微違法行為“免罰輕罰”“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”應(yīng)堅(jiān)持的原則
1.堅(jiān)持依法監(jiān)管原則。要依法監(jiān)管，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2.堅(jiān)持過(guò)罰相當(dāng)原則。要以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相當(dāng)。
3.堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合原則。要兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)守法。
4.堅(jiān)持綜合裁量原則。要綜合考慮個(gè)案情況，兼顧當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。
5.堅(jiān)持證據(jù)充分原則。要嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》及《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》，全面收集、固定、審查和認(rèn)定證據(jù)，不得因當(dāng)事人認(rèn)罰而降低證據(jù)要求和證明標(biāo)準(zhǔn)。
6.堅(jiān)持包容審慎原則。要按照鼓勵(lì)創(chuàng)新和發(fā)展、確保質(zhì)量和安全的原則，對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等實(shí)行包容審慎監(jiān)管，不得簡(jiǎn)單予以禁止或者不予監(jiān)管。
二、輕微違法行為“免罰輕罰”
1.免罰是指因法定原因?qū)`法行為輕微并及時(shí)改正且沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰。
2.輕罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
3.初次違法是指當(dāng)事人三年內(nèi)第一次發(fā)生同一領(lǐng)域或者同一領(lǐng)域中同一種類違法行為。三年內(nèi)是指上一個(gè)違法行為立案之日至下一個(gè)違法行為發(fā)生之日未超過(guò)三個(gè)自然年的時(shí)間。
4.違法行為輕微是指當(dāng)事人違法的貨值金額(涉案金額)較小、初次違法、無(wú)違法所得或者違法所得較少、違法行為持續(xù)時(shí)間較短、無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)或者主觀過(guò)錯(cuò)較小、及時(shí)中止違法行為、案涉產(chǎn)品(或者服務(wù))合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)等。
上述貨值金額(涉案金額)較小一般指3000元以內(nèi)(含本數(shù))，違法所得較少一般指300元以內(nèi)(含本數(shù))，違法行為持續(xù)時(shí)間較短一般不超過(guò)30日。主觀過(guò)錯(cuò)較小是指立案前積極采取召回、補(bǔ)償?shù)确绞较驕p輕危害后果。
5.危害后果輕微是指當(dāng)事人對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度輕微，對(duì)消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較小，危害范圍較小，危害后果易于消除或者減輕，主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果或主動(dòng)與違法行為對(duì)象達(dá)成和解等。
6.及時(shí)改正是指在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動(dòng)改正或發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后、責(zé)令改正之前主動(dòng)改正或責(zé)令改正后按要求立即改正三種情形，三種情形的及時(shí)性、主動(dòng)性依次減弱，在作出從輕、減輕處罰或不予行政處罰的決定時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考量。
三、認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬
1.行政處罰中，當(dāng)事人主動(dòng)如實(shí)陳述違法事實(shí)并及時(shí)改正，對(duì)查明認(rèn)定的事實(shí)沒(méi)有異議，主動(dòng)提供相關(guān)證據(jù)，自愿接受處罰，并承諾守法經(jīng)營(yíng)，可以適用“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”辦法，從輕或減輕處罰。
2.實(shí)施“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”，應(yīng)當(dāng)把握主動(dòng)認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰優(yōu)于被動(dòng)認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，早認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰優(yōu)于晚認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，徹底認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰優(yōu)于不徹底認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰，穩(wěn)定認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰優(yōu)于不穩(wěn)定認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰。
3.行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)對(duì)照以下情形，依法作出裁量決定：
(一)當(dāng)事人無(wú)法定從輕、減輕或從重情形，但認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰的，可從輕處罰，從輕幅度一般在法定最低罰款限值到最高限值的20%以上至30%以下部分。
(二)當(dāng)事人有法定從輕情形并認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰的,可從輕處罰，從輕幅度一般在法定最低罰款限值到最高限值的20%以下部分。
(三)當(dāng)事人有法定減輕情形并認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰的，可減輕處罰，處罰時(shí)，可以在應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。調(diào)查終結(jié)后認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰的，罰款幅度為法定最低罰款限值的80%～70%;立案后至調(diào)查終結(jié)前認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰的，罰款幅度為法定最低罰款限值的70%～60%;立案前認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰的，罰款幅度為法定最低罰款限值的60%以下。
4.“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”制度適用于所有行政處罰案件，但有下列情形之一的不適用“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”制度。
(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的;
(二)違法行為案值較大的;
(三)在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全事件期間實(shí)施違法行為的;
(四)教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的;
(五)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的;
(六)阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的;
(七)隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣(mài)、損毀市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的;
(八)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;
(九)其他依法應(yīng)當(dāng)從重給予行政處罰的,包括法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的從重處罰的情形。
四、“免罰輕罰”“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”應(yīng)用程序規(guī)定
1.“免罰輕罰”“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”程序的啟用。辦案人員在案件調(diào)查階段應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的陳述申辯權(quán)利、如實(shí)陳述違法事實(shí)等義務(wù)，注重普法宣傳教育，引導(dǎo)和教育當(dāng)事人積極配合調(diào)查，自覺(jué)守法。“免罰輕罰”由辦案人員根據(jù)案件事實(shí)綜合判定，提出建議。當(dāng)事人收悉《認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬告知書(shū)》，自愿認(rèn)罰的，簽字確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查過(guò)程中提出申請(qǐng)，經(jīng)辦案單位審查認(rèn)定符合“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”條件的，簽訂《自愿認(rèn)罰承諾書(shū)》。
2.適用“免罰輕罰”“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬”辦法的案件，在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)以《行政處罰案件有關(guān)事項(xiàng)審批表》形式報(bào)負(fù)責(zé)人審批，嚴(yán)格進(jìn)行法制審核，負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交集體討論的案件，必須經(jīng)負(fù)責(zé)人集體討論決定。辦案人員應(yīng)當(dāng)在調(diào)查終結(jié)報(bào)告、案件討論記錄、行政處罰決定書(shū)等文書(shū)中將當(dāng)事人免罰輕罰原因、認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰情形及裁量情況予以說(shuō)明?！蹲栽刚J(rèn)罰承諾書(shū)》應(yīng)當(dāng)歸入案卷保存。
3.本辦法所附《自愿認(rèn)罰承諾書(shū)》及《認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬告知書(shū)》式樣僅作參考。
4.本辦法由政策法規(guī)科負(fù)責(zé)解釋。
5.本辦法自2023年9月28日起施行，有效期二年。
附件2
認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬告知書(shū)
一、根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條，當(dāng)事人自愿如實(shí)供述自己的違法行為，承認(rèn)被指出的違法事實(shí)，愿意接受處罰的，可以適用認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬辦法。
二、適用認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬辦法，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)書(shū)面簽署《自愿認(rèn)罰承諾書(shū)》，并經(jīng)法人或者代理人簽章確認(rèn)，方為有效。
三、辦案機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)事人的違法行為結(jié)合認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰情況提出行政處罰建議。當(dāng)事人如有其他法定從輕、減輕處罰情節(jié)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)調(diào)整處罰裁量幅度，當(dāng)事人可以向辦案機(jī)構(gòu)提出書(shū)面意見(jiàn)。
四、當(dāng)事人簽署《自愿認(rèn)罰承諾書(shū)》后，辦案機(jī)構(gòu)將依據(jù)《自愿認(rèn)罰承諾書(shū)》及其他證據(jù)認(rèn)定其違法事實(shí)。
五、《自愿認(rèn)罰承諾書(shū)》簽署后，當(dāng)事人可以要求撤回，但應(yīng)當(dāng)書(shū)面向辦案機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，辦案機(jī)構(gòu)將重新作出裁量建議。
六、經(jīng)協(xié)商，當(dāng)事人如不同意辦案機(jī)構(gòu)的處罰建議，有權(quán)不簽署《自愿認(rèn)罰承諾書(shū)》，不適用本制度。
本人已閱讀并完全理解上述《認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰從寬告知書(shū)》，簽署后附卷留存。
簽章:
年 月 日
