上海市市場監(jiān)督管理局通報15家認(rèn)證機構(gòu)存在較嚴(yán)重問題
各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊、機場分局，各有關(guān)認(rèn)證機構(gòu)：
為貫徹落實《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展2023年認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)“雙隨機、一公開”檢查的通知》(市監(jiān)認(rèn)證函〔2023〕83號)、《市場監(jiān)管總局關(guān)于加強認(rèn)證監(jiān)管工作的通知》(國市監(jiān)認(rèn)證〔2019〕102號)要求，根據(jù)《上海市市場監(jiān)督管理局2023年“雙隨機、一公開”抽查計劃》(滬市監(jiān)信用〔2023〕64號)，市市場監(jiān)管局組織開展了2023年度認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)、強制性認(rèn)證活動、管理體系認(rèn)證獲證組織、有機產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查工作?，F(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：
一、基本情況
本年度認(rèn)證活動“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查，通過“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺隨機抽取本市10家認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)、70家強制性產(chǎn)品獲證生產(chǎn)企業(yè)、100家管理體系認(rèn)證獲證組織、15家有機產(chǎn)品認(rèn)證獲證組織，核查相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證活動的合規(guī)性以及獲證組織是否持續(xù)滿足認(rèn)證要求。重點檢查虛假認(rèn)證、偽造、冒用、買賣認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志、未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠銷售CCC目錄內(nèi)產(chǎn)品、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展認(rèn)證活動、偽造認(rèn)證檔案、超范圍認(rèn)證以及其他不規(guī)范從事認(rèn)證活動的行為。
從檢查情況來看，認(rèn)證機構(gòu)總體能夠按照《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機構(gòu)管理辦法》《有機產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》等法律法規(guī)和相關(guān)認(rèn)證規(guī)則的要求，依法依規(guī)開展認(rèn)證活動。大部分獲證組織能夠按照認(rèn)證要求組織開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，規(guī)范使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，保持認(rèn)證的有效性。本輪檢查共涉及57家認(rèn)證從業(yè)機構(gòu)、185家獲證組織，出動檢查人員700余人次，發(fā)現(xiàn)問題的機構(gòu)超過40家，移送案件線索20件。通過開展監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范了認(rèn)證活動，提高了認(rèn)證公正性和有效性。
二、發(fā)現(xiàn)的主要問題
(一)認(rèn)證機構(gòu)問題。主要表現(xiàn)在：一是審核方案安排不合理，審核有效時間不足，未在企業(yè)正常生產(chǎn)階段進(jìn)行現(xiàn)場審核，現(xiàn)場抽樣不符合規(guī)范要求;二是審核計劃未完全覆蓋認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)條款，關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在漏項，安排的現(xiàn)場審核員專業(yè)不符合要求;三是認(rèn)證合同填寫不規(guī)范，部分認(rèn)證合同未明確申請認(rèn)證類型或認(rèn)證體系覆蓋人數(shù)、無認(rèn)證合同簽定時間或未蓋章;四是審核報告缺少審核人員簽字和認(rèn)證機構(gòu)蓋章，個別認(rèn)證機構(gòu)出具的審核報告與事實嚴(yán)重不符，涉嫌虛假認(rèn)證;五是認(rèn)證證書載明事項與事實不符，認(rèn)證機構(gòu)對證書使用和企業(yè)持續(xù)符合性跟蹤監(jiān)督不到位。
(二)認(rèn)證審核人員問題。主要表現(xiàn)在：一是審核人員未能嚴(yán)格按照審核計劃確定的時間進(jìn)入審核現(xiàn)場，實際審核時間與審核計劃不一致;二是認(rèn)證審核時間不符合認(rèn)證實施規(guī)則和技術(shù)規(guī)范要求，滿足不了現(xiàn)場審核需求;三是對審核現(xiàn)場重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)未予以關(guān)注，存在遺漏;四是審核證據(jù)不足以支撐審核發(fā)現(xiàn)的問題，審核記錄和描述與企業(yè)實際不符;五是審核記錄和審核報告編寫存在邏輯錯誤，甚至前后矛盾。
(三)獲證組織問題。主要表現(xiàn)在：一是個別企業(yè)為招投標(biāo)或其他目的，存在涉嫌非法購買認(rèn)證證書行為;二是企業(yè)對管理體系運行重要性認(rèn)識不夠，實際管理情況與標(biāo)準(zhǔn)要求脫節(jié)，存在“兩張皮”現(xiàn)象;三是相關(guān)體系文件編寫不符合要求，存在前后不一致、不對應(yīng)的情況;四是個別強制性產(chǎn)品認(rèn)證獲證企業(yè)存在未按規(guī)定申請認(rèn)證證書變更或擴(kuò)展、未經(jīng)認(rèn)證擅自生產(chǎn)銷售列入目錄產(chǎn)品以及冒用認(rèn)證標(biāo)志等問題;五是對認(rèn)證證書、標(biāo)志使用管理和資料保管不規(guī)范，存在工廠生產(chǎn)和檢驗記錄內(nèi)容不完整等情況。
三、后續(xù)處置措施
(一)依法依規(guī)查處。對檢查發(fā)現(xiàn)涉嫌存在違法違規(guī)問題的認(rèn)證機構(gòu)或獲證組織，移交執(zhí)法部門依照法定程序予以調(diào)查處理。
(二)落實問題整改。對存在一般問題的認(rèn)證機構(gòu)，市市場監(jiān)管局已下達(dá)整改通知，各區(qū)市場監(jiān)管部門要督促相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)落實主體責(zé)任，要求發(fā)證機構(gòu)加強對獲證組織的監(jiān)督，對不能持續(xù)保持認(rèn)證條件要求的，及時暫停或撤銷認(rèn)證證書。
(三)加強信息公示。各有關(guān)市場監(jiān)管部門要加大涉嫌違法違規(guī)案件的查辦力度，并做好信息公開工作。對行政處罰結(jié)果等信息，要及時通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、門戶網(wǎng)站等平臺向社會公開公示。
附件：1.2023年度強制性認(rèn)證雙隨機監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位匯總表
2.2023年度自愿性認(rèn)證雙隨機監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題單位匯總表
上海市市場監(jiān)督管理局
2023年12月7日
