聊一聊“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”的那些事！ 關(guān)于強(qiáng)制性、推薦性？強(qiáng)制約束力？全文強(qiáng)制、條文強(qiáng)制？此文都有探討
本刊智庫(kù)專家 孔迪
亮點(diǎn)提要：關(guān)于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)是否仍有強(qiáng)制性?強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)中的全部條文均具有強(qiáng)制約束力嗎?推薦性標(biāo)準(zhǔn)是否完全沒(méi)有強(qiáng)制約束力?會(huì)取消“條文強(qiáng)制”回歸“全文強(qiáng)制”嗎?
現(xiàn)行《標(biāo)準(zhǔn)化法》(2017年11月4日修訂，2018年1月1日施行)第2條第2款規(guī)定“標(biāo)準(zhǔn)包括國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、推薦性標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)”。標(biāo)準(zhǔn)的核心定義是“技術(shù)要求”，該條第3款又從“技術(shù)要求”的角度對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的約束力作出區(qū)分規(guī)定，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的“技術(shù)要求”屬于“必須執(zhí)行”的范疇;而推薦性標(biāo)準(zhǔn)的“技術(shù)要求”則只是“國(guó)家鼓勵(lì)采用”,并非“必須執(zhí)行”(舊版《標(biāo)準(zhǔn)化法》的“鼓勵(lì)企業(yè)自愿采用”更能體現(xiàn)非強(qiáng)制性)。
法條中這2款的文字雖然不長(zhǎng)，但實(shí)踐中往往存在不少誤區(qū)，主要集中在對(duì)“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”的性質(zhì)和實(shí)際約束力的理解上。之前“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”從廣義上可以分為“類別上屬于強(qiáng)制類”和“實(shí)際有強(qiáng)制性約束力”這兩種，下面筆者從幾個(gè)方面，簡(jiǎn)單聊一聊自己對(duì)“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”的理解。
一、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)是否仍有強(qiáng)制性?
如果僅從新《標(biāo)準(zhǔn)化法》第2條第2款“行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)”來(lái)理解，確實(shí)會(huì)得出這個(gè)結(jié)論，即2018年1月1日新標(biāo)法生效之后，只有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)才有可能是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，而所有原來(lái)的強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)統(tǒng)自動(dòng)轉(zhuǎn)為推薦性標(biāo)準(zhǔn)。
但這種理解可能是沒(méi)有通讀新《標(biāo)準(zhǔn)化法》全文，該法第10條第5款明確規(guī)定“法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定對(duì)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的制定另有規(guī)定的，從其規(guī)定”，早已對(duì)第2條第2款的規(guī)定設(shè)定了例外情況。例如國(guó)務(wù)院2015年3月發(fā)布的《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》(國(guó)務(wù)院決定)就屬于這種例外，《方案》的“改革措施”第2項(xiàng)“整合精簡(jiǎn)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”中，明確提出逐步將現(xiàn)行強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)整合為強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，后面還列舉了“環(huán)境保護(hù)、工程建設(shè)、醫(yī)藥衛(wèi)生強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性地方標(biāo)準(zhǔn)，按現(xiàn)有模式管理。安全生產(chǎn)、公安、稅務(wù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫按現(xiàn)有模式管理。
核、航天等涉及國(guó)家安全和秘密的軍工領(lǐng)域行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，由國(guó)務(wù)院國(guó)防科技工業(yè)主管部門負(fù)責(zé)管理”。所以，在環(huán)保、建設(shè)、醫(yī)藥、公安等特殊領(lǐng)域，目前有部分原來(lái)的強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)仍維持現(xiàn)狀，如果看到標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)后沒(méi)加/T也不用奇怪。
當(dāng)然，今后在上述特殊領(lǐng)域?qū)?qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定也非“一成不變”，各行業(yè)主管部門也在根據(jù)新《標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定和國(guó)務(wù)院“整合精簡(jiǎn)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”的要求陸續(xù)作出調(diào)整，比如國(guó)家住建部、藥監(jiān)局近年都曾發(fā)布公告，將多項(xiàng)強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)為了推薦性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但在主管部門未作出調(diào)整表態(tài)之前，原有強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)不變。
二、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)≠全部條文有強(qiáng)制約束力
“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，必須執(zhí)行”的規(guī)定最早源自于1989年初版《標(biāo)準(zhǔn)化法》第14條的規(guī)定，2018版新《標(biāo)準(zhǔn)化法》一直沿用。有人簡(jiǎn)單從字面上理解，認(rèn)為只要標(biāo)準(zhǔn)本身屬于強(qiáng)制性，那么該標(biāo)準(zhǔn)的全部條文都必須強(qiáng)制執(zhí)行(即具有強(qiáng)制約束力)，但這個(gè)看法卻是不準(zhǔn)確的。不信的話隨便找?guī)讉€(gè)強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的文本“前言”部分仔細(xì)看看，比如近期陸續(xù)成為“網(wǎng)紅商品”的口罩和頭盔，前者選取強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB 2626-2006《呼吸式防護(hù)用品 自吸過(guò)濾式防顆粒物呼吸器》為例，標(biāo)準(zhǔn)前言第一句寫到“本標(biāo)準(zhǔn)為全文強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”，這個(gè)容易理解，即標(biāo)準(zhǔn)的全部條文(技術(shù)要求)均具有強(qiáng)制約束力，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)此類產(chǎn)品必須符合;后者以強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB 811-2010《摩托車乘員頭盔》為例，前言寫到“本標(biāo)準(zhǔn)的第4章第4.1.2條(d項(xiàng)除外)、第4.1.5條、第4.1.6條、第4.2條，第7章的第7.1條為強(qiáng)制性，其余為推薦性”，也就是說(shuō)除前言規(guī)定的這5條之外的其他技術(shù)要求只是推薦性條款，不具有強(qiáng)制約束力。是不是有點(diǎn)奇怪，明明本身已經(jīng)是強(qiáng)制性國(guó)標(biāo)，為何標(biāo)準(zhǔn)條文中又分為強(qiáng)制性和推薦性?
談到這里，就不得不介紹在強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)體系中存在的“全文強(qiáng)制”和“條文強(qiáng)制”的特殊情況。這兩個(gè)名詞來(lái)源于原國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局2000年2月發(fā)布的“關(guān)于印發(fā)《關(guān)于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行條文強(qiáng)制的若干規(guī)定》的通知”(質(zhì)技監(jiān)標(biāo)發(fā)[2000]36號(hào)文)、“關(guān)于實(shí)施《關(guān)于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行條文強(qiáng)制的若干規(guī)定》通知”(質(zhì)技監(jiān)標(biāo)函[2000]31號(hào)文)兩份規(guī)范性文件的創(chuàng)設(shè)。
簡(jiǎn)單點(diǎn)說(shuō)，上述規(guī)定針對(duì)原本的強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性地方標(biāo)準(zhǔn)這三類，要求每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)都要再進(jìn)一步細(xì)分為“全文強(qiáng)制”(全部技術(shù)內(nèi)容需要強(qiáng)制)和“條文強(qiáng)制”(部分技術(shù)內(nèi)容需要強(qiáng)制)并在標(biāo)準(zhǔn)前言部分注明，自2000年以來(lái)，所有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)在制修訂時(shí)都必須遵循上述規(guī)定，根據(jù)具體技術(shù)要求來(lái)決定屬“全文強(qiáng)制”或“條文強(qiáng)制”并明示出來(lái)。
那么為何要在強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上再做此改革呢?筆者找到了出臺(tái)上述規(guī)定時(shí)的編制說(shuō)明，主要原因有兩個(gè)：一是當(dāng)時(shí)部分強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)(特別是強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn))存在數(shù)量增長(zhǎng)過(guò)快、涉及范圍過(guò)寬、指標(biāo)過(guò)細(xì)、強(qiáng)制內(nèi)容不合理等問(wèn)題，已經(jīng)影響了標(biāo)準(zhǔn)有效實(shí)施，不利于國(guó)家監(jiān)督，甚至一定程度上阻礙了技術(shù)進(jìn)步;二是參考了當(dāng)時(shí)國(guó)外(主要是俄羅斯)采取的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文強(qiáng)制的經(jīng)驗(yàn)。
改革的初衷是為了“體現(xiàn)政府該管的一定要管嚴(yán)、管住(即強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn))，該放開(kāi)的由社會(huì)和企業(yè)自愿選擇(即推薦性標(biāo)準(zhǔn))”，所以才在強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上再創(chuàng)設(shè)“全文強(qiáng)制”和“條文強(qiáng)制”。
綜上可知，判斷某標(biāo)準(zhǔn)(或某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求)是否具有強(qiáng)制性，不能只看標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)標(biāo)或行標(biāo)、地標(biāo)，標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)是否帶/T，還要查看標(biāo)準(zhǔn)前言中規(guī)定，只有強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)中的強(qiáng)制性條款才具有強(qiáng)制約束力，而強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)中的推薦性條款則不然，不宜作為判定質(zhì)量是否合格的依據(jù)。
有時(shí)甚至?xí)霈F(xiàn)“產(chǎn)品某項(xiàng)指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定”，但并不構(gòu)成產(chǎn)品質(zhì)量不合格的情況，仍以GB 811-2010《摩托車乘員頭盔》為例，該標(biāo)準(zhǔn)前言中只規(guī)定部分條款為強(qiáng)制性，如第3.3項(xiàng)“規(guī)格”項(xiàng)就屬于推薦性條款，規(guī)定了頭盔的大、中、小三個(gè)碼號(hào)和尺寸偏差，但標(biāo)準(zhǔn)6.1項(xiàng)“檢驗(yàn)分類”中只考核強(qiáng)制性條款項(xiàng)目，6.4項(xiàng)“判定原則”也不涉及3.3項(xiàng)，所以即使頭盔沒(méi)分碼號(hào)或者尺寸偏差不符，但也不能判定為不合格品。
三、推薦性標(biāo)準(zhǔn)≠完全沒(méi)有強(qiáng)制約束力
《標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定“國(guó)家鼓勵(lì)采用推薦性標(biāo)準(zhǔn)”，那么推薦性標(biāo)準(zhǔn)是不是就完全沒(méi)有約束力呢?一般情況確實(shí)是，但也有兩種特殊情況。
第一種是推薦性標(biāo)準(zhǔn)被指令性文件作為硬性要求被納入或引用，那么該推薦性標(biāo)準(zhǔn)即具有強(qiáng)制約束力，這里的指令性文件包括：(一)、法律法規(guī)，如《合同法》第62條就規(guī)定“當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：(一)、質(zhì)量要求不明確的，按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行”，參照該條，在產(chǎn)品未明示或約定執(zhí)行其他標(biāo)準(zhǔn)的情況下，即使只有推薦性標(biāo)準(zhǔn)也要履行;(二)、部門規(guī)章或公告，如《家用視聽(tīng)商品修理更換退貨責(zé)任規(guī)定 》要求說(shuō)明書應(yīng)按照GB 5296.1編制，雖然該標(biāo)準(zhǔn)2017年轉(zhuǎn)為推薦性，但被規(guī)章引用后對(duì)視聽(tīng)商品仍有強(qiáng)制約束力;(三)、依法設(shè)立的各種許可或資質(zhì)要求，如電線電纜的標(biāo)準(zhǔn)基本都是推薦性，但其中大部分產(chǎn)品都屬于許可或CCC認(rèn)證范圍，制度的強(qiáng)制要求導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)有強(qiáng)制約束力;(四)、其他強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，比如GB/T 22791《自行車照明設(shè)備》本身是推薦性，但電動(dòng)自行車的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)GB 17761(全文強(qiáng)制)要求前燈和后燈亮度值要符合GB/T 22791的規(guī)定，即對(duì)這類產(chǎn)品有強(qiáng)制約束力。
第二種情形相對(duì)比較簡(jiǎn)單，即企業(yè)通過(guò)各種方式明示承諾執(zhí)行各類推薦性標(biāo)準(zhǔn)(包括國(guó)標(biāo)、行標(biāo)、地標(biāo)、團(tuán)標(biāo)、企標(biāo))，比如在產(chǎn)品上明示標(biāo)注、通過(guò)“企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)”公示、在合同上約定、在投標(biāo)或宣傳資料中承諾、檢驗(yàn)時(shí)選定等，這時(shí)推薦性標(biāo)準(zhǔn)也具有強(qiáng)制約束力。
四、取消“條文強(qiáng)制”、回歸“全文強(qiáng)制”
前面說(shuō)過(guò)，2000年初在強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上分別創(chuàng)設(shè)“全文強(qiáng)制”、“條文強(qiáng)制”的概念，是特定時(shí)期、為了解決當(dāng)時(shí)實(shí)際困難所做的改革，隨著近十幾年國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化體系的不斷完善，國(guó)務(wù)院在2015年3月發(fā)布《深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方案》中提出的“整合精簡(jiǎn)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)”、“優(yōu)化完善推薦性標(biāo)準(zhǔn)”的要求，2016年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)整合精簡(jiǎn)工作方案》更是明確提出將條文強(qiáng)制逐步整合為全文強(qiáng)制，改革趨勢(shì)已經(jīng)越來(lái)越明顯。
住建部在2016年《關(guān)于印發(fā)深化工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化工作改革的意見(jiàn)的通知》提出在工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域“推行全文強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，原則上不再設(shè)置強(qiáng)制性條文 加快制定全文強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，逐步用全文強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)取代現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)中分散的強(qiáng)制性條文”，市場(chǎng)監(jiān)管總局的《2019年全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作部署》中也再次提出“推動(dòng)強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)取消條文強(qiáng)制實(shí)施全文強(qiáng)制等改革措施”。
目前，最明顯的成效是市場(chǎng)監(jiān)管總局于2020年1月6日公布的《強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》，其中第19條明確規(guī)定“ 強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求應(yīng)當(dāng)全部強(qiáng)制，并且可驗(yàn)證、可操作”，該《辦法》作為部門規(guī)章的法律效力明顯高于原本設(shè)定“條文強(qiáng)制”的2份規(guī)范性文件，2020年6月1日正式施行后將不再有“條文強(qiáng)制”，新制定的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)均為全文強(qiáng)制，舊標(biāo)準(zhǔn)也將陸續(xù)整合或修訂。
