江蘇省市場監(jiān)管局發(fā)布認(rèn)證領(lǐng)域典型案例
為進一步提升認(rèn)證規(guī)范性和有效性，全省市場監(jiān)管部門切實履行認(rèn)證監(jiān)管職責(zé)，扎實開展認(rèn)證重點領(lǐng)域監(jiān)督檢查，依法打擊虛假認(rèn)證、買證賣證等違法違規(guī)行為，努力營造公平競爭、規(guī)范有序的認(rèn)證市場環(huán)境?，F(xiàn)公布一批典型案例。
案例一：南京市鼓樓區(qū)市場監(jiān)管局查處某物業(yè)公司偽造認(rèn)證證書案
2023年6月7日，鼓樓區(qū)市場監(jiān)管局執(zhí)法人員根據(jù)舉報對當(dāng)事人在省定點采購項目中提供虛假材料進行調(diào)查。經(jīng)調(diào)查核實，當(dāng)事人在招投標(biāo)過程中所使用的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系等三張認(rèn)證證書是當(dāng)事人偽造的虛假材料。
當(dāng)事人的上述行為違反了《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第五條的規(guī)定。2023年6月27日，鼓樓區(qū)市場監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第二十六條“違反本辦法規(guī)定，偽造、冒用認(rèn)證證書的，縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門責(zé)令其改正，處以3萬元罰款”的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正，作出罰款30000元的行政處罰。
案例二：鎮(zhèn)江市京口區(qū)市場監(jiān)管局查處某人力資源服務(wù)公司買賣認(rèn)證證書案
2022年10月17日，京口區(qū)市場監(jiān)管局執(zhí)法人員根據(jù)外省移交線索，對某人力資源服務(wù)有限公司持有的3張認(rèn)證證書(質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書)涉嫌虛假的問題進行執(zhí)法檢查，經(jīng)登陸全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺查詢，無法獲取相關(guān)證書信息，三張證書均為無效認(rèn)證證書。經(jīng)查，上述三張證書均由當(dāng)事人通過微信交易購買獲得，賣家已被外省市場監(jiān)管部門立案查處。
當(dāng)事人的上述行為違反了《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第五條的規(guī)定。鑒于當(dāng)事人如實提供相關(guān)證據(jù)材料，積極配合檢查，2023年6月28日，京口區(qū)市場監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第二十七條“違反本辦法規(guī)定，非法買賣或者轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書的，縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門責(zé)令其改正，處以3萬元罰款”的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正，作出罰款10000元的行政處罰。
案例三：張家港市市場監(jiān)管局查處某櫥柜經(jīng)營部銷售未經(jīng)CCC認(rèn)證的家用燃?xì)庠罹甙?/strong>
2022年11月2日，張家港市市場監(jiān)管局在開展燃?xì)庠罹弋a(chǎn)品檢查時，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人銷售的一臺某品牌家用燃?xì)庠罹撸a(chǎn)廠家為某電器有限公司，型號為JZY-SN99，生產(chǎn)日期為2022年9月17日，該公司持有的家用燃?xì)庠頒CC證書未覆蓋上述型號，涉案產(chǎn)品貨值金額為540元，違法所得90元。
當(dāng)事人銷售未經(jīng)CCC認(rèn)證燃?xì)庠罹叩男袨檫`反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十七條的規(guī)定。2023年5月11日，張家港市市場監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十六條“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所”的規(guī)定，同時，鑒于涉案產(chǎn)品的貨值金額較小，且當(dāng)事人及時改正，尚未造成其他危害后果，依據(jù)《蘇州市市場監(jiān)管系統(tǒng)涉企“免罰輕罰”及不予實施行政強制措施指導(dǎo)意見》及《蘇州市市場監(jiān)管系統(tǒng)涉企一般違法行為減輕行政處罰3.0版清單》，責(zé)令當(dāng)事人改正，作出沒收違法所得90元、罰款300元的行政處罰。同時執(zhí)法人員將線索通報生產(chǎn)企業(yè)所在地市場監(jiān)管部門。
案例四：蘇州市吳中區(qū)市場監(jiān)管局查處某電器科技公司銷售未經(jīng)CCC認(rèn)證的掃地機器人案
2023年3月28日，吳中區(qū)市場監(jiān)管局執(zhí)法人員在開展日常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在其天貓官方自營店銷售一款掃地機器人并就上述產(chǎn)品認(rèn)證證書情況進行了查詢，發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品的CCC認(rèn)證證書已于2021年11月19日被撤銷，但當(dāng)事人仍在其天貓官方自營店銷售上述產(chǎn)品。經(jīng)查，產(chǎn)品銷售額為370370.00元，違法所得為12137.00元。
當(dāng)事人的上述行為違反了《強制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第二十九條第二款的規(guī)定。2023年5月17日，吳中區(qū)市場監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十六條“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得”的規(guī)定，作出沒收違法所得12137元、罰款50000元的行政處罰。
案例五：南通市通州區(qū)市場監(jiān)管局查處某水果店在未獲有機產(chǎn)品認(rèn)證的商品標(biāo)簽上標(biāo)注“有機”字樣對外銷售案
2023年3月6日，通州區(qū)市場監(jiān)管局在開展日常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在已購進的橙子未獲得有機產(chǎn)品認(rèn)證的情況下擅自標(biāo)注為“有機橙”對外銷售，且無法提供橙子的有機證明文件。
當(dāng)事人的上述行為違反了《有機產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第三十四條第(一)項的規(guī)定。由于當(dāng)事人屬初次違法，且積極配合調(diào)查，及時改正違法行為，2023年3月24日，通州區(qū)市場監(jiān)管局結(jié)合免罰輕罰規(guī)定，依據(jù)《有機產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第四十八條“違反本辦法第三十四條的規(guī)定，在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝及標(biāo)簽上標(biāo)注含有“有機”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導(dǎo)公眾認(rèn)為該產(chǎn)品為有機產(chǎn)品的文字表述和圖案的，縣級以上地方市場監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，處3萬元以下罰款”的規(guī)定，作出罰款500元的行政處罰。
案例六：蘇州市吳中區(qū)市場監(jiān)管局查處某認(rèn)證公司減少遺漏認(rèn)證程序案
2023年1月12日，根據(jù)市場監(jiān)管總局在認(rèn)證機構(gòu)現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)的問題線索，蘇州市吳中區(qū)市場監(jiān)管局對當(dāng)事人立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人對其認(rèn)證的6家企業(yè)的管理體系未按期進行監(jiān)督審核、逾期后不及時暫停認(rèn)證證書并予公布的行為，對其認(rèn)證的4家企業(yè)的管理體系認(rèn)證證書暫停期滿后不及時撤銷認(rèn)證證書并予公布。經(jīng)查，企業(yè)未繳納認(rèn)證監(jiān)督審核費用，當(dāng)事人無違法所得。
當(dāng)事人的上述行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十六條的規(guī)定。2023年3月29日，吳中區(qū)市場監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款(三)項“認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布：……(三)未對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，不及時暫停其使用或者撤銷認(rèn)證證書并予公布的……”的規(guī)定，作出罰款60000元的行政處罰。
案例七：南京市溧水區(qū)市場監(jiān)管局查處某認(rèn)證公司減少遺漏認(rèn)證程序案
2022年7月21日，溧水區(qū)市場監(jiān)管局執(zhí)法人員在開展認(rèn)證監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人對其認(rèn)證的企業(yè)在現(xiàn)場審核階段派出的審核員的專業(yè)代碼不滿足質(zhì)量管理體系審核專業(yè)要求。同時，當(dāng)事人對其認(rèn)證的另一家企業(yè)通過遠(yuǎn)程審核方式實施了監(jiān)督審核，但沒有采用實時視頻，而僅通過向企業(yè)索取現(xiàn)場照片進行監(jiān)督審核。經(jīng)查，當(dāng)事人初次審核收入為2333元，成本為1666元，違法所得為667元;監(jiān)督審核收入為2000元，成本為766元，違法所得為1234元，違法所得共計1901元。
當(dāng)事人的上述行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條的規(guī)定。2022年11月28日，溧水區(qū)市場監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款(二)項“認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的……”的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正，作出沒收違法所得1901元、罰款70000元的行政處罰。
案件八：張家港保稅區(qū)市場監(jiān)管局查處某認(rèn)證公司減少遺漏認(rèn)證程序案
2022年10月21日，張家港保稅區(qū)市場監(jiān)管局在開展認(rèn)證監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在對其認(rèn)證的某化工企業(yè)開展監(jiān)督審核時選派的專職審核員孫某的專業(yè)代碼不符合認(rèn)證規(guī)則要求，且技術(shù)專家李某未按照審核計劃提前離開審核現(xiàn)場。經(jīng)查，當(dāng)事人未收到監(jiān)督審核費用，無違法所得。
當(dāng)事人的上述行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條的規(guī)定。2023年4月19日，張家港保稅區(qū)市場監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款(二)項“認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的……”的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正，作出罰款50000元的行政處罰。
案件九：無錫市市場監(jiān)管局查處某認(rèn)證公司減少遺漏認(rèn)證程序案
2021年10月，無錫市市場監(jiān)管局在開展認(rèn)證監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在對企業(yè)開展第二次監(jiān)督審核過程中存在以下問題：一是未對企業(yè)管理評審是否規(guī)范和有效進行評審;二是未對上次監(jiān)督審核確定的不符合項的糾正措施是否有效進行審核;三是不能提供審核計劃和不符合項等材料。經(jīng)查，當(dāng)事人違法所得16316.25元。
當(dāng)事人上述行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條的規(guī)定。2023年3月10日，無錫市市場監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款(二)項“認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的……”的規(guī)定，作出沒收違法所得16316.25元、罰款60000元的行政處罰。
案例十：蘇州市吳中區(qū)市場監(jiān)管局查處某認(rèn)證公司減少遺漏認(rèn)證程序案
2022年9月26日，根據(jù)省市場監(jiān)管局有機產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題線索，吳中區(qū)市場監(jiān)管局執(zhí)法人員對當(dāng)事人開展調(diào)查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在對其認(rèn)證的企業(yè)開展有機產(chǎn)品現(xiàn)場審核時，未能有效識別無“CMA”標(biāo)志的產(chǎn)品檢測報告，有機產(chǎn)品檢查報告中也未體現(xiàn)這一問題。“CMA”(檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志)是檢驗檢測報告具有證明作用的重要標(biāo)志。當(dāng)事人作為有機產(chǎn)品認(rèn)證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對有機認(rèn)證產(chǎn)品抽樣檢測報告的證明作用進行確認(rèn)。經(jīng)查，當(dāng)事人違法所得為23000元。
當(dāng)事人上述行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條的規(guī)定。2023年3月10日，吳中區(qū)市場監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款(二)項“認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬元以上20萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷批準(zhǔn)文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的……”的規(guī)定，作出沒收違法所得23000元、罰款60000元的行政處罰。
在此，市場監(jiān)管部門提醒各類經(jīng)營主體：如需辦理認(rèn)證證書，要向經(jīng)市場監(jiān)管總局批準(zhǔn)的合法認(rèn)證機構(gòu)申請，認(rèn)證機構(gòu)名錄和聯(lián)系方式可登錄全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺查詢。同時，對列入《強制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄》的產(chǎn)品，例如電動自行車、家用燃?xì)庠罹?、滅火器等產(chǎn)品，必須經(jīng)過CCC認(rèn)證，并標(biāo)注CCC認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進口或者在其他經(jīng)營活動中使用。
市場監(jiān)管部門提醒從業(yè)認(rèn)證機構(gòu)：要依法依規(guī)開展認(rèn)證活動，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則要求開展認(rèn)證申請評審、審核方案策劃、現(xiàn)場審核、證書管理、監(jiān)督審核等業(yè)務(wù)，確保認(rèn)證過程合規(guī)、結(jié)果有效，進一步強化行業(yè)自律，不斷提高認(rèn)證行業(yè)公信力。全省市場監(jiān)管系統(tǒng)將持續(xù)加強認(rèn)證行為監(jiān)管，切實營造認(rèn)證市場良好發(fā)展環(huán)境。
