市場監(jiān)管總局關(guān)于公開征求《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》意見的公告
為落實《中華人民共和國反壟斷法》第十八條第三款要求，制定壟斷協(xié)議“安全港”制度的具體適用標準和條件，為經(jīng)營者和執(zhí)法機構(gòu)提供更為清晰明確的指引，根據(jù)法律規(guī)定，市場監(jiān)管總局起草了《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見，意見反饋截止日期為2025年7月3日。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見：
一、登錄市場監(jiān)管總局網(wǎng)站(網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn)，進入首頁“互動”欄目下的“征集調(diào)查”提出意見。
二、郵件發(fā)送至：fldys@samr.gov.cn，郵件主題請注明“《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》意見”字樣。
三、信函寄至：北京市海淀區(qū)馬甸東路9號國家市場監(jiān)督管理總局反壟斷執(zhí)法一司(郵編：100088)，并請在信封上注明“《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(修訂草案征求意見稿)》意見”字樣。
附件：1.禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(修訂草案征求意見稿)
2.起草說明
市場監(jiān)管總局
2025年6月3日
附件1
禁止壟斷協(xié)議規(guī)定
(修訂草案征求意見稿)
為落實《反壟斷法》第十八條第三款要求，制定壟斷協(xié)議“安全港”制度的具體適用標準和條件，為經(jīng)營者和執(zhí)法機構(gòu)提供更為清晰明確的指引，在《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》中修改一條，增加一條，具體如下：
| 現(xiàn)行規(guī)定 | 修訂草案 |
| 第十七條 經(jīng)營者與交易相對人達成協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額低于市場監(jiān)管總局規(guī)定的標準，并符合市場監(jiān)管總局規(guī)定的其他條件的，不予禁止。 |
第十七條 經(jīng)營者主張《反壟斷法》第十八條第一款第一項和第二項規(guī)定的協(xié)議適用第三款的，需要證明其在相關(guān)市場的市場份額低于5%，并符合下列條件： （一）交易相對人在相關(guān)市場的市場份額低于5%； （二）經(jīng)營者和交易相對人在相關(guān)市場的年度營業(yè)額均不超過1億元。 經(jīng)營者主張《反壟斷法》第十八條第一款第三項規(guī)定的協(xié)議適用第三款的，前款規(guī)定的市場份額適用15%，營業(yè)額適用3億元。 當(dāng)交易相對人為多個的，在同一相關(guān)市場的市場份額、營業(yè)額合并計算。 有證據(jù)證明協(xié)議具有排除、限制競爭效果的，不適用本條規(guī)定。 國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對特定行業(yè)、領(lǐng)域或者特定協(xié)議適用《反壟斷法》第十八條第三款另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 |
| 新增 | 第十八條 經(jīng)營者證明被調(diào)查的協(xié)議符合本規(guī)定第十七條所列市場份額及條件的，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)提交書面申請和下列材料：
（三）經(jīng)營者與交易相對人在協(xié)議期間的年度市場份額、年度營業(yè)額，并提供計算依據(jù)； （四）其他能夠證明經(jīng)營者符合本規(guī)定第十七條所列市場份額及條件的材料。 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對經(jīng)營者提交的材料進行核實后，認為協(xié)議符合本規(guī)定第十七條規(guī)定，未立案的，不予立案調(diào)查；已立案的，終止調(diào)查。 反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出前款不予立案或者終止調(diào)查決定，是基于經(jīng)營者提供的不完整、不真實信息的，或者所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)依法開展調(diào)查。 |
附件2
關(guān)于《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(修訂草案)》的說明
為落實《反壟斷法》第十八條第三款要求，制定壟斷協(xié)議“安全港”制度的具體適用標準和條件，為經(jīng)營者和執(zhí)法機構(gòu)提供更為清晰明確的指引，按照市場監(jiān)管總局2025年立法計劃，市場監(jiān)管總局擬對《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》(國家市場監(jiān)督管理總局令第65號，以下簡稱《規(guī)定》)第十七條進行修訂。有關(guān)情況說明如下:
一、修訂必要性
2022 年修訂的《反壟斷法》在第十八條關(guān)于禁止縱向壟斷協(xié)議的規(guī)定中新增第三款:“經(jīng)營者能夠證明其在相關(guān)市場的市場份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的標準，并符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他條件的，不予禁止”。該款簡稱“安全港”制度，屬于違法性“門檻”標準，即當(dāng)經(jīng)營者的市場份額較低時，推定其對上下游經(jīng)營者施加的限制不會產(chǎn)生排除、限制競爭效果，從而不予禁止。
《反壟斷法》對“安全港”的規(guī)定較為原則，明確由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)制定具體的市場份額標準和其他條件。由于該項制度關(guān)系縱向壟斷協(xié)議分析框架和認定結(jié)論，也涉及經(jīng)營主體的合規(guī)預(yù)期和合法權(quán)益，前期各方對制度的適用范圍和標準等存在較大爭議，其他反壟斷司法轄區(qū)的相關(guān)規(guī)定也不盡相同，《規(guī)定》在第十七條僅保留了原則規(guī)定，為科學(xué)合理進行制度設(shè)計留出一定空間。經(jīng)反復(fù)研究并與法制部門、專家學(xué)者、經(jīng)營主體多次研討，目前對我國“安全港”制度設(shè)計已形成基本共識，出臺時機相對成熟。為有力推進縱向壟斷協(xié)議案件查辦，為經(jīng)營主體提供有效的合規(guī)指引，擬對《規(guī)定》第十七條進行修訂，建立明確、清晰、科學(xué)的“安全港”制度標準和條件。
二、修訂過程
(一)深入開展重難點問題研究。結(jié)合我國壟斷協(xié)議執(zhí)法原則，深入研究“安全港”制度的理論內(nèi)涵、實踐意義、抗辯規(guī)則，國外立法執(zhí)法情況等，厘清核心問題，提供可行制度路徑，為科學(xué)制定相關(guān)規(guī)則提供有效支撐。
(二)嚴謹測算相關(guān)數(shù)據(jù)。開展市場份額標準測算及條件評估，在系統(tǒng)總結(jié)已辦縱向壟斷協(xié)議案件經(jīng)驗基礎(chǔ)上，結(jié)合我國市場經(jīng)濟狀況進行相關(guān)參數(shù)測算，提出適合我國反壟斷執(zhí)法的“安全港”標準和適用條件。
(三)廣泛聽取相關(guān)方意見。組織部分省級市場監(jiān)管部門開展研討，了解執(zhí)法難點問題和現(xiàn)實需要。征求國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會成員單位、省級市場監(jiān)管部門、反壟斷專家學(xué)者的意見建議，專門召開部分企業(yè)座談會，確保規(guī)則更符合我國經(jīng)濟運行實際。
(四)開展專家研討。組織國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會專家咨詢組等反壟斷法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)專家學(xué)者，開展多輪專家研討，充分凝聚共識。
三、修訂內(nèi)容
《規(guī)定》修訂第十七條、新增第十八條，對經(jīng)營者需符合的市場份額標準、其他條件進行細化規(guī)定，對舉證材料、審查程序和法律后果進行明確。主要內(nèi)容如下:
(一)明確經(jīng)營者需符合的市場份額標準。針對不同類型的縱向協(xié)議，根據(jù)其可能產(chǎn)生的競爭損害程度大小，分別設(shè)定相應(yīng)的市場份額閾值，以體現(xiàn)執(zhí)法尺度寬嚴差異?！兑?guī)定》針對《反壟斷法》第十八條第一款第一項、第二項規(guī)定的固定或者限定轉(zhuǎn)售價格的縱向協(xié)議，要求經(jīng)營者的市場份額需低于5%，針對第三項規(guī)定的其他類型縱向協(xié)議，要求經(jīng)營者的市場份額需低于15%。
(二)明確經(jīng)營者需符合的其他條件。一是營業(yè)額條件。市場份額并不能完整評估經(jīng)營者對市場競爭的影響力，有必要設(shè)定其他指標加以多維考量。營業(yè)額是反映經(jīng)營者市場規(guī)模，進而體現(xiàn)市場影響范圍和程度的公認有效指標?！兑?guī)定》針對《反壟斷法》第十八條第一款第一項、第二項規(guī)定的固定或者限定轉(zhuǎn)售價格的縱向協(xié)議，要求經(jīng)營者在相關(guān)市場的營業(yè)額低于1億元，針對第三項規(guī)定的其他類型縱向協(xié)議，要求經(jīng)營者在相關(guān)市場的營業(yè)額低于3億元。二是明確交易相對人需同時符合同等標準和條件?？v向協(xié)議涉及交易雙方所在上下游兩個市場，協(xié)議產(chǎn)生的競爭損害在兩個市場均可能發(fā)生，因此需對交易雙方設(shè)置同等要求，避免出現(xiàn)“假陰性”偏差。
(三)明確“安全港”適用除外情形。一是對有證據(jù)證明具有排除、限制競爭效果的協(xié)議，不適用“安全港”規(guī)定。“安全港”的本質(zhì)是“推定”合法，實踐中由于社會經(jīng)濟的復(fù)雜性，不排除相關(guān)協(xié)議實際造成了較大競爭損害，需要執(zhí)法機構(gòu)予以干預(yù)。因此，《規(guī)定》設(shè)置了適用除外情形，避免制度漏洞，但要求必須存在排除、限制競爭的證據(jù)，防止該條款被擴大使用，有利于穩(wěn)定經(jīng)營主體預(yù)期。二是對特定行業(yè)、領(lǐng)域或者特定協(xié)議，預(yù)留了專門規(guī)定的空間。
(四)明確舉證責(zé)任和材料要求?！斗磯艛喾ā芬?guī)定，“安全港”需由經(jīng)營者主張和證明，是經(jīng)營者的一項抗辯權(quán)。《規(guī)定》明確指出經(jīng)營者應(yīng)負有的舉證責(zé)任，并細化規(guī)定了舉證的材料要求。同時，《規(guī)定》明確經(jīng)營者申請舉證的時間是在相關(guān)協(xié)議進入調(diào)查程序后，形式必須為書面等，為經(jīng)營者適用“安全港”提供清晰、可操作性強的指引。
(五)明確審查程序和法律后果?！兑?guī)定》明確了執(zhí)法機構(gòu)的審查程序，分別針對線索和案件規(guī)定了適用“安全港”的法律后果和處理方式。此外，對經(jīng)營者提供不完整、不真實信息，或者相關(guān)事實發(fā)生重大變化的，明確執(zhí)法機構(gòu)可以依法開展調(diào)查，使法律程序更加完備、透明。
