河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用通則
河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用通則
第一條為了規(guī)范全省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰行為，保障依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和河南省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合全省市場(chǎng)監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本通則及配套的《河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》(下稱(chēng)《裁量基準(zhǔn)》)。
第二條全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)、藥品監(jiān)督管理部門(mén)及其派出機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱(chēng)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén))，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，實(shí)施行政處罰，行使行政處罰裁量權(quán)，適用本通則和《裁量基準(zhǔn)》。
法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)規(guī)范性文件對(duì)行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條本通則所稱(chēng)行政處罰裁量權(quán)，是指全省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類(lèi)和幅度的權(quán)限。
本通則是關(guān)于行政處罰裁量權(quán)適用的一般要求。
行政處罰裁量基準(zhǔn)是結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。
第四條全省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)，有明確裁量基準(zhǔn)的，適用裁量基準(zhǔn);裁量基準(zhǔn)不明確或者沒(méi)有裁量基準(zhǔn)的，按照本通則的規(guī)定，結(jié)合案件實(shí)際，綜合考量作出行政處罰決定。
各省轄市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以根據(jù)本地區(qū)行政執(zhí)法實(shí)踐需求，對(duì)《裁量基準(zhǔn)》作出補(bǔ)充規(guī)定，在本行政區(qū)域內(nèi)適用。
第五條行使行政處罰裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：
(一)合法原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類(lèi)和幅度，遵守法定程序。
(二)公平公正原則。同一機(jī)關(guān)對(duì)于違法行為性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素基本相同或者相近的案件，適用的法律依據(jù)、處罰種類(lèi)及處罰幅度應(yīng)當(dāng)相同或者相近，避免畸輕畸重。
(三)過(guò)罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類(lèi)和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相當(dāng)，不得重過(guò)輕罰，輕過(guò)重罰。
(四)處罰與教育相結(jié)合原則。兼顧改正違法行為和包容審慎監(jiān)管、教育當(dāng)事人相結(jié)合，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)守法。
(五)綜合裁量原則。結(jié)合立法目的，綜合考慮個(gè)案情況，兼顧經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)法律效果、社會(huì)效果、政治效果的統(tǒng)一，不得機(jī)械適用，偏執(zhí)一端。
第六條行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合立法目的，全面考慮以下情況：
(一)當(dāng)事人的主觀過(guò)錯(cuò)程度;
(二)當(dāng)事人是否多次違法;
(三)違法行為的手段是否惡劣;
(四)違法行為持續(xù)時(shí)間的長(zhǎng)短;
(五)違法行為涉及的區(qū)域范圍大小;
(六)涉案財(cái)物或違法所得的多少;
(七)違法行為的危害后果、社會(huì)影響程度;
(八)違法主體的類(lèi)型、規(guī)模;
(九)其他依法應(yīng)予考慮的因素。
第七條行政處罰裁量分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個(gè)等級(jí)。
不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處;也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中30%以下的部分。
一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類(lèi)或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中超過(guò)30%至 70%以下部分。
從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類(lèi)或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中超過(guò)70%的部分。
違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。
第八條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
(一)不滿(mǎn)十四周歲的未成年人有違法行為的;
(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的;
(三)違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的;
(四)除法律另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，涉及公民生命健康安全及金融安全且有危害后果，五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的;
(五)當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的。
(六)其他應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰的。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
當(dāng)事人初次違法且有下列情形之一的，可以作為認(rèn)定違法行為輕微的考量因素：
(一)該違法行為的法定處罰為警告、通報(bào)批評(píng)或者一萬(wàn)元以下罰款的;
(二)沒(méi)有違法的主觀故意的;
(三)違法行為持續(xù)時(shí)間較短的;
(四)違法行為社會(huì)危害性較小的;
(五)存在行政機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定不清晰，或者行政指導(dǎo)不當(dāng)情況的;
(六)其他應(yīng)當(dāng)考慮的因素。
第九條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
(一)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的;
(二)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;
(三)受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的;
(四)主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的;
(五)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)尚未掌握的市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為關(guān)鍵線索和證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的;
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰的。
第十條有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
(一)積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據(jù)材料的;
(二)違法行為輕微且社會(huì)危害性較小的;
(三)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的;
(四)當(dāng)事人有充分證據(jù)證明不存在重大過(guò)失的;
(五)違法行為人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的;
(六)尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾者實(shí)施違法行為的;
(七)其他可以依法從輕或者減輕行政處罰的。
第十一條有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：
(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的;
(二)在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會(huì)安全事件期間實(shí)施的與災(zāi)害、災(zāi)難或者事件相關(guān)的違法行為的;
(三)教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的;
(四)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者近一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的;
(五)阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)已依法對(duì)上述行為進(jìn)行處罰的除外;
(六)隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣(mài)、損毀市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)已依法對(duì)上述行為進(jìn)行處罰的除外;
(七)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的;
(八)其他可以依法從重行政處罰的。
第十二條當(dāng)事人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，原則上給予一般行政處罰。
當(dāng)事人同時(shí)具有兩個(gè)以上從重處罰情形、且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按照法定處罰種類(lèi)和處罰幅度的最高限度實(shí)施行政處罰;具有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)從輕處罰情形、且不具有從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按照法定處罰種類(lèi)和處罰幅度的最低限度實(shí)施行政處罰。
當(dāng)事人既有從輕或者減輕處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考量作出決定。
第十三條同一法律條款規(guī)定可以單處或并處不同種類(lèi)行政處罰的，按照以下規(guī)則裁量：
(一)具有從輕或者減輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施單處;
(二)具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施并處;
(三)同時(shí)具有從輕、減輕、從重情節(jié)的，綜合考慮各種因素作出決定。
第十四條實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用新的規(guī)定。
第十五條法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定先責(zé)令改正，逾期不改再進(jìn)行處罰的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人在合理期限內(nèi)改正違法行為，逾期不改的，再予以處罰。
前款所稱(chēng)合理期限不超過(guò)30 日;確有特殊原因需要延長(zhǎng)期限的，經(jīng)實(shí)施行政處罰的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延期。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十六條實(shí)施行政處罰以法律、法規(guī)、規(guī)章為依據(jù)。本通則及《裁量基準(zhǔn)》不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)援引，但是，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、行政處罰告知書(shū)、行政處罰聽(tīng)證告知書(shū)和行政處罰決定書(shū)等相關(guān)行政執(zhí)法文書(shū)中，作為實(shí)施行政處罰說(shuō)理的依據(jù)。
行政處罰決定的內(nèi)容與裁量基準(zhǔn)規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告中做出說(shuō)明。
第十七條本省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)行政處罰裁量權(quán)行使的指導(dǎo)、監(jiān)督，及時(shí)改正不當(dāng)?shù)男姓幜P行為。
第十八條《裁量基準(zhǔn)》中，“以下”均包括本數(shù)。裁量等級(jí)為從輕的，“以上”包括本數(shù);裁量等級(jí)為一般和從重的，“以上”不包括本數(shù)。
第十九條本通則及《裁量基準(zhǔn)》由河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局、河南省藥品監(jiān)督管理局按照職責(zé)分工解釋。
第二十條本通則及《裁量基準(zhǔn)》自發(fā)布之日起施行。
《河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定及基準(zhǔn)(2020 版)的通知》(豫市監(jiān)〔2020〕77 號(hào))《河南省藥品監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)〈河南省藥品監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則〉及〈中華人民共和國(guó)藥品管理法〉〈中華人民共和國(guó)疫苗管理法〉等行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)的通知》(豫藥監(jiān)法〔2020〕170 號(hào))及相關(guān)裁量標(biāo)準(zhǔn)同時(shí)廢止。
