江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)布認(rèn)證領(lǐng)域典型案例
為進(jìn)一步提升認(rèn)證規(guī)范性和有效性，全省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)切實(shí)履行認(rèn)證監(jiān)管職責(zé)，扎實(shí)開(kāi)展認(rèn)證重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)督檢查，依法打擊虛假認(rèn)證、買(mǎi)證賣(mài)證等違法違規(guī)行為，努力營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范有序的認(rèn)證市場(chǎng)環(huán)境?，F(xiàn)公布一批典型案例。
案例一：南京市鼓樓區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局查處某物業(yè)公司偽造認(rèn)證證書(shū)案
2023年6月7日，鼓樓區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局執(zhí)法人員根據(jù)舉報(bào)對(duì)當(dāng)事人在省定點(diǎn)采購(gòu)項(xiàng)目中提供虛假材料進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，當(dāng)事人在招投標(biāo)過(guò)程中所使用的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系等三張認(rèn)證證書(shū)是當(dāng)事人偽造的虛假材料。
當(dāng)事人的上述行為違反了《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第五條的規(guī)定。2023年6月27日，鼓樓區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第二十六條“違反本辦法規(guī)定，偽造、冒用認(rèn)證證書(shū)的，縣級(jí)以上地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令其改正，處以3萬(wàn)元罰款”的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正，作出罰款30000元的行政處罰。
案例二：鎮(zhèn)江市京口區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局查處某人力資源服務(wù)公司買(mǎi)賣(mài)認(rèn)證證書(shū)案
2022年10月17日，京口區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局執(zhí)法人員根據(jù)外省移交線索，對(duì)某人力資源服務(wù)有限公司持有的3張認(rèn)證證書(shū)(質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書(shū)、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書(shū))涉嫌虛假的問(wèn)題進(jìn)行執(zhí)法檢查，經(jīng)登陸全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)查詢(xún)，無(wú)法獲取相關(guān)證書(shū)信息，三張證書(shū)均為無(wú)效認(rèn)證證書(shū)。經(jīng)查，上述三張證書(shū)均由當(dāng)事人通過(guò)微信交易購(gòu)買(mǎi)獲得，賣(mài)家已被外省市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)立案查處。
當(dāng)事人的上述行為違反了《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第五條的規(guī)定。鑒于當(dāng)事人如實(shí)提供相關(guān)證據(jù)材料，積極配合檢查，2023年6月28日，京口區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》第二十七條“違反本辦法規(guī)定，非法買(mǎi)賣(mài)或者轉(zhuǎn)讓認(rèn)證證書(shū)的，縣級(jí)以上地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令其改正，處以3萬(wàn)元罰款”的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正，作出罰款10000元的行政處罰。
案例三：張家港市市場(chǎng)監(jiān)管局查處某櫥柜經(jīng)營(yíng)部銷(xiāo)售未經(jīng)CCC認(rèn)證的家用燃?xì)庠罹甙?/strong>
2022年11月2日，張家港市市場(chǎng)監(jiān)管局在開(kāi)展燃?xì)庠罹弋a(chǎn)品檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人銷(xiāo)售的一臺(tái)某品牌家用燃?xì)庠罹?，生產(chǎn)廠家為某電器有限公司，型號(hào)為JZY-SN99，生產(chǎn)日期為2022年9月17日，該公司持有的家用燃?xì)庠頒CC證書(shū)未覆蓋上述型號(hào)，涉案產(chǎn)品貨值金額為540元，違法所得90元。
當(dāng)事人銷(xiāo)售未經(jīng)CCC認(rèn)證燃?xì)庠罹叩男袨檫`反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十七條的規(guī)定。2023年5月11日，張家港市市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十六條“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠、銷(xiāo)售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所”的規(guī)定，同時(shí)，鑒于涉案產(chǎn)品的貨值金額較小，且當(dāng)事人及時(shí)改正，尚未造成其他危害后果，依據(jù)《蘇州市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)涉企“免罰輕罰”及不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施指導(dǎo)意見(jiàn)》及《蘇州市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)涉企一般違法行為減輕行政處罰3.0版清單》，責(zé)令當(dāng)事人改正，作出沒(méi)收違法所得90元、罰款300元的行政處罰。同時(shí)執(zhí)法人員將線索通報(bào)生產(chǎn)企業(yè)所在地市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)。
案例四：蘇州市吳中區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局查處某電器科技公司銷(xiāo)售未經(jīng)CCC認(rèn)證的掃地機(jī)器人案
2023年3月28日，吳中區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局執(zhí)法人員在開(kāi)展日常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在其天貓官方自營(yíng)店銷(xiāo)售一款掃地機(jī)器人并就上述產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)情況進(jìn)行了查詢(xún)，發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品的CCC認(rèn)證證書(shū)已于2021年11月19日被撤銷(xiāo)，但當(dāng)事人仍在其天貓官方自營(yíng)店銷(xiāo)售上述產(chǎn)品。經(jīng)查，產(chǎn)品銷(xiāo)售額為370370.00元，違法所得為12137.00元。
當(dāng)事人的上述行為違反了《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》第二十九條第二款的規(guī)定。2023年5月17日，吳中區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十六條“列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠、銷(xiāo)售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得”的規(guī)定，作出沒(méi)收違法所得12137元、罰款50000元的行政處罰。
案例五：南通市通州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局查處某水果店在未獲有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證的商品標(biāo)簽上標(biāo)注“有機(jī)”字樣對(duì)外銷(xiāo)售案
2023年3月6日，通州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局在開(kāi)展日常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在已購(gòu)進(jìn)的橙子未獲得有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證的情況下擅自標(biāo)注為“有機(jī)橙”對(duì)外銷(xiāo)售，且無(wú)法提供橙子的有機(jī)證明文件。
當(dāng)事人的上述行為違反了《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第三十四條第(一)項(xiàng)的規(guī)定。由于當(dāng)事人屬初次違法，且積極配合調(diào)查，及時(shí)改正違法行為，2023年3月24日，通州區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局結(jié)合免罰輕罰規(guī)定，依據(jù)《有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證管理辦法》第四十八條“違反本辦法第三十四條的規(guī)定，在產(chǎn)品或者產(chǎn)品包裝及標(biāo)簽上標(biāo)注含有“有機(jī)”、“ORGANIC”等字樣且可能誤導(dǎo)公眾認(rèn)為該產(chǎn)品為有機(jī)產(chǎn)品的文字表述和圖案的，縣級(jí)以上地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以下罰款”的規(guī)定，作出罰款500元的行政處罰。
案例六：蘇州市吳中區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局查處某認(rèn)證公司減少遺漏認(rèn)證程序案
2023年1月12日，根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管總局在認(rèn)證機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索，蘇州市吳中區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)當(dāng)事人立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人對(duì)其認(rèn)證的6家企業(yè)的管理體系未按期進(jìn)行監(jiān)督審核、逾期后不及時(shí)暫停認(rèn)證證書(shū)并予公布的行為，對(duì)其認(rèn)證的4家企業(yè)的管理體系認(rèn)證證書(shū)暫停期滿后不及時(shí)撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)并予公布。經(jīng)查，企業(yè)未繳納認(rèn)證監(jiān)督審核費(fèi)用，當(dāng)事人無(wú)違法所得。
當(dāng)事人的上述行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十六條的規(guī)定。2023年3月29日，吳中區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款(三)項(xiàng)“認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布：……(三)未對(duì)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實(shí)施有效的跟蹤調(diào)查，或者發(fā)現(xiàn)其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，不及時(shí)暫停其使用或者撤銷(xiāo)認(rèn)證證書(shū)并予公布的……”的規(guī)定，作出罰款60000元的行政處罰。
案例七：南京市溧水區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局查處某認(rèn)證公司減少遺漏認(rèn)證程序案
2022年7月21日，溧水區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局執(zhí)法人員在開(kāi)展認(rèn)證監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人對(duì)其認(rèn)證的企業(yè)在現(xiàn)場(chǎng)審核階段派出的審核員的專(zhuān)業(yè)代碼不滿足質(zhì)量管理體系審核專(zhuān)業(yè)要求。同時(shí)，當(dāng)事人對(duì)其認(rèn)證的另一家企業(yè)通過(guò)遠(yuǎn)程審核方式實(shí)施了監(jiān)督審核，但沒(méi)有采用實(shí)時(shí)視頻，而僅通過(guò)向企業(yè)索取現(xiàn)場(chǎng)照片進(jìn)行監(jiān)督審核。經(jīng)查，當(dāng)事人初次審核收入為2333元，成本為1666元，違法所得為667元;監(jiān)督審核收入為2000元，成本為766元，違法所得為1234元，違法所得共計(jì)1901元。
當(dāng)事人的上述行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條的規(guī)定。2022年11月28日，溧水區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款(二)項(xiàng)“認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的……”的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正，作出沒(méi)收違法所得1901元、罰款70000元的行政處罰。
案件八：張家港保稅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局查處某認(rèn)證公司減少遺漏認(rèn)證程序案
2022年10月21日，張家港保稅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局在開(kāi)展認(rèn)證監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在對(duì)其認(rèn)證的某化工企業(yè)開(kāi)展監(jiān)督審核時(shí)選派的專(zhuān)職審核員孫某的專(zhuān)業(yè)代碼不符合認(rèn)證規(guī)則要求，且技術(shù)專(zhuān)家李某未按照審核計(jì)劃提前離開(kāi)審核現(xiàn)場(chǎng)。經(jīng)查，當(dāng)事人未收到監(jiān)督審核費(fèi)用，無(wú)違法所得。
當(dāng)事人的上述行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條的規(guī)定。2023年4月19日，張家港保稅區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款(二)項(xiàng)“認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的……”的規(guī)定，責(zé)令當(dāng)事人改正，作出罰款50000元的行政處罰。
案件九：無(wú)錫市市場(chǎng)監(jiān)管局查處某認(rèn)證公司減少遺漏認(rèn)證程序案
2021年10月，無(wú)錫市市場(chǎng)監(jiān)管局在開(kāi)展認(rèn)證監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在對(duì)企業(yè)開(kāi)展第二次監(jiān)督審核過(guò)程中存在以下問(wèn)題：一是未對(duì)企業(yè)管理評(píng)審是否規(guī)范和有效進(jìn)行評(píng)審;二是未對(duì)上次監(jiān)督審核確定的不符合項(xiàng)的糾正措施是否有效進(jìn)行審核;三是不能提供審核計(jì)劃和不符合項(xiàng)等材料。經(jīng)查，當(dāng)事人違法所得16316.25元。
當(dāng)事人上述行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條的規(guī)定。2023年3月10日，無(wú)錫市市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款(二)項(xiàng)“認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的……”的規(guī)定，作出沒(méi)收違法所得16316.25元、罰款60000元的行政處罰。
案例十：蘇州市吳中區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局查處某認(rèn)證公司減少遺漏認(rèn)證程序案
2022年9月26日，根據(jù)省市場(chǎng)監(jiān)管局有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索，吳中區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人開(kāi)展調(diào)查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在對(duì)其認(rèn)證的企業(yè)開(kāi)展有機(jī)產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，未能有效識(shí)別無(wú)“CMA”標(biāo)志的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告，有機(jī)產(chǎn)品檢查報(bào)告中也未體現(xiàn)這一問(wèn)題。“CMA”(檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志)是檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告具有證明作用的重要標(biāo)志。當(dāng)事人作為有機(jī)產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)有機(jī)認(rèn)證產(chǎn)品抽樣檢測(cè)報(bào)告的證明作用進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)查，當(dāng)事人違法所得為23000元。
當(dāng)事人上述行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十一條的規(guī)定。2023年3月10日，吳中區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》第五十九條第一款(二)項(xiàng)“認(rèn)證機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至撤銷(xiāo)批準(zhǔn)文件，并予公布：……(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序的……”的規(guī)定，作出沒(méi)收違法所得23000元、罰款60000元的行政處罰。
在此，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)提醒各類(lèi)經(jīng)營(yíng)主體：如需辦理認(rèn)證證書(shū)，要向經(jīng)市場(chǎng)監(jiān)管總局批準(zhǔn)的合法認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄和聯(lián)系方式可登錄全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)查詢(xún)。同時(shí)，對(duì)列入《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄》的產(chǎn)品，例如電動(dòng)自行車(chē)、家用燃?xì)庠罹?、滅火器等產(chǎn)品，必須經(jīng)過(guò)CCC認(rèn)證，并標(biāo)注CCC認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷(xiāo)售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)提醒從業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)：要依法依規(guī)開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則要求開(kāi)展認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審、審核方案策劃、現(xiàn)場(chǎng)審核、證書(shū)管理、監(jiān)督審核等業(yè)務(wù)，確保認(rèn)證過(guò)程合規(guī)、結(jié)果有效，進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)自律，不斷提高認(rèn)證行業(yè)公信力。全省市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)將持續(xù)加強(qiáng)認(rèn)證行為監(jiān)管，切實(shí)營(yíng)造認(rèn)證市場(chǎng)良好發(fā)展環(huán)境。
